Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Risikoklassifizierungsverfahren durch die Interne Revision

  Joachim Engesser

  …und angemessenen Arbeitsanweisungen mit Hilfe derer ein externer Dritter in die Lage versetzt werden soll, wesentliche Prozesse nachvollziehen zu…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Anti-Fraud-Management als Prüffeld der Internen Revision

  Prof. Ulrich Bantleon, Andreas Dolpp
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Ratingverfahren aus Sicht der Internen Revision

  Susanne Rosner-Niemes

  …Testphase über den Einsatz des neuen Ratingsystems informiert? • Wurden die neuen Arbeitsanweisungen rechtzeitig vor Einsatz des neuen Ratingsystems… …Systemprüfung Inhalt Prüfungsfragen/-unterlagen – Interne Arbeitsanweisungen und sonstige auf- und ablauforganisatorische Regelungen – Relevante gesetzliche… …Bildung der Ratingeinheit bzw. die Aus- wahl des »Leitkunden« organisatorisch gere- gelt? • Enthalten die Arbeitsanweisungen Regelungen zur… …vor und wurde dieser eingehalten? Ablauforganisation • Entspricht gemäß dem Ergebnis der Funktions- prüfung der in den Arbeitsanweisungen, Richtlinien… …Risikovorsorge) eingehalten? • Wurden die Vorgaben der Arbeitsanweisungen zur Kommunikation des Ratingergebnisses (intern und extern) beachtet? B 460 6 Die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2012

  Krisenmanagement bei Wirtschaftskriminalität

  Compliance Anforderung für (mittelständische) Unternehmen
  

  Prof. Dr. Bodo Kirf, Christian Parsow, Mirco Vedder

  …erschwert oder unmöglich werden. Wichtig für ein U nternehmen und deren Mitarbeiter ist daher, dass Arbeitsanweisungen vorliegen, die eine angemessene…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Gebäudesicherheit

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …, die in möglichst präzisen, im Arbeitsalltag handhabba- ren Arbeitsanweisungen beschrieben sind. In Einweisungen, Schulungen und Arbeitsanweisungen sind… …. Unabhängig davon kann es auf Grundla- ge einer Gefährdungsanalyse sinnvoll sein, entsprechende Pläne zu erstellen und zu veröffentlichen. Arbeitsanweisungen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Illegale Informationsbeschaffung

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …von Pass- wörtern � Überlassen von Zutrittsberechtigungen (Schlüssel, Ausweise usw.) � Nichteinhaltung von Arbeitsanweisungen (z. B. Besucherregelung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance

  Anwendung betriebswirtschaftlicher Überwachungssysteme in Universitäten: Eine Analyse am Beispiel der Universität Hamburg

  Caroline Wüst, Remmer Sassen

  …, Sicherungsmaßnahmen in der Elektronischen Datenverarbeitung (EDV), wie etwa Zugriffsbeschränkungen auf Daten und Arbeitsanweisungen, mit deren Hilfe Routinevorgänge…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …WpHG-Verfahren in Form von internen Richtlinien, Organisations- und Arbeitsanweisungen, Arbeitsablaufbeschreibungen und Formula- ren. 3. Mittel sind dann die… …len Gestaltungsrahmen, auf die Aufbau- und Ablauforganisation z. B. in ihrer Ausprägung von Arbeitsanweisungen, Formularen und DV-Anwendungen ab. Ist… …das Unternehmen potenziell in der Lage, die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen? Sind Arbeitsanweisungen und Formulare aktuell? Die Messung und… …Bewertung der Angemessenheit wird in der Regel zu einer klaren Aussage füh- ren: Die Arbeitsanweisungen enthalten die neuen Anforderungen des Gesetzes – oder… …entsprechend den o.g. formalen An- forderungen handeln. Kennen sie die Arbeitsanweisungen und Formulare und wenden sie diese bestimmungsgemäß an? Zur Bewertung… …, ob sich die formalen Anforderungen des WpHG sowie der Durchführungshinweise in den Arbeitsanweisungen, Formularen und DV-Prozessen wiederfi nden. Die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …und Unterstützung sämtlicher Geschäftsbereiche im Hinblick auf die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen und der Organisations- und Arbeitsanweisungen… …der Organisations- und Arbeitsanweisungen. – Überwachung und Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit der Organisations- und Arbeitsanweisungen… …oder bestehende Arbeitsanweisungen aufzunehmen. Tatsächlich wird die Art und Weise der Erfassung in den Arbeitsanweisungen zwischen den WpDU signifi… …professionelle oder um Privatkunden?) – Vorgaben in bereits bestehenden Arbeitsanweisungen – Komplexität der veräußerten Produkte 71 Die Arbeitsanweisungen… …der BaFin zeitgerecht und korrekt erfolgen. Implementierung 73 Nachdem mit der Dokumentation der Arbeitsanweisungen der Rahmen für die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen