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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Stellung und Funktion des Compliance-Beauftragten und der Compliance-Funktion

  Frank Russo

  …Compliance-Beauftragten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147 2.2.5 Organisations- und Arbeitsanweisungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147… …auszuführen. 2.2.5 Organisations- und Arbeitsanweisungen 35Nach BT 1.1.1 Tz. 6 der MaComp sind die Aufgaben und die Kompetenzen der Compliance-Funktion in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …Arbeitsanweisungen präventiv begleiten, – darauf hinwirken, dass die Organisations- und Arbeitsanweisungen ge- eignet sind, Verstöße gegen gesetzliche Bestimmungen… …Hinwirken, dass die Organisations- und Arbeitsanweisungen geeignet sind, Verstöße gegen gesetzliche Bestimmungen zu verhindern. M.a.W. Compliance hat erst… …, Organisations- und Arbeitsanweisungen (Risikosteuerung/ Risikominimierung) eingehalten werden.10 18Nachdem die Überwachungshandlungen in ein Gesamtsystem von… …hinzuwirken hat, dass den eingerichteten Grundsätzen und Vorkehrungen, somit den Organi- sations- und Arbeitsanweisungen der… …implementierten Grundsätze und Vorkehrungen aufgrund der gegebenen Organisations- und Arbeitsanweisungen beachtet und gelebt werden. 12 Oliver Bungartz, Handbuch… …durch die Ausgestaltung der operativen Prozesse, nebst Organisations- und Arbeitsanweisungen muss der betroffene Geschäftsbereich sicherstellen, dass… …Aufbau der (Soll-)Prozesse zu unterstützen17 sowie hierbei darauf hinzuwirken, dass die Organisations- und Arbeitsanweisungen geeignet sind… …Operationalisierung (Prozess- beschreibung, Arbeitsanweisungen) der so interpretierten gesetzlichen Anfor- derungen, der zu implementierenden 1st Level Kontrollen, bis… …Vorkehrungen, sowie den Organisations- und Arbeitsanweisungen (der Bereiche) nachgekommen wird. Damit ergibt sich eine Risikobewertung der in den Bereichen… …Funktion im Rahmen einer Prozess- und Risikoanalyse sich verstärkt auch solchen Vorkehrungen, Prozessen, Organisations- und Arbeitsanweisungen jetzt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber

  Julia Dost

  …, die MaComp sowie die Verlautbarungen und Rundschreiben der BaFin und die internen Anforderungen in Form von Arbeitsanweisungen, Richt- linien und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Empirische Untersuchung zum direkten Auskunftsrecht des Aufsichtsrats gegenüber der Internen Revision bei Kreditinstituten

  Ulrich Bantleon, Angelika Paul, Anita Peter

  …Arbeitsanweisungen der IR sonstiges Abb. 17: Wo ist das direkte Auskunftsrecht geregelt? (Frage 4.1) Im Rahmen der Implementierung war das direkte Auskunftsrecht… …im Revisionshandbuch oder in den Arbeitsanweisungen der Internen Revision. Lediglich 29 % der Institute regelten das Auskunftsrecht in der Ge-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Revisionsmanagementsysteme der Internen Revision im Praxiseinsatz – am Beispiel eines Kreditinstituts

  Axel Becker

  …Mindestmaß an erforderlichen Arbeitsablaufbeschreibungen, d. h. internen Regelungen enthalten ist. Zu umfangreiche Arbeitsanweisungen sind aber auch nicht… …Rahmenbedingungen enthält das Revisions- handbuch detaillierte und konkrete Arbeitsanweisungen für den tägli- chen Einsatz. Das nachfolgende Beispiel zeigt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Dritte Novelle der Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken (MaRisk BA)

  Hermann Schulte-Mattler, Karl Dürselen

  …, Arbeitsanweisungen oder Arbeitsablaufbeschreibungen. Hermann Schulte-Mattler und Karl Dürselen 25 gen, die die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen sowie…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Die Bedeutung von unternehmensbezogenen Krisenindikatoren in der Finanzkrise

  Arno Kastner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Risikoorientierte System- und Verfahrensprüfungen in Bereichen des Risikomanagements

  Susanne Rosner-Niemes

  …Arbeitsanweisungen für die einzelnen Bereiche. In diesem Fall hat die Interne Revision zu Prüfungsbeginn eine Aufnahme der relevanten Schlüsselkontrollen aus den… …Organisationshandbücher oder sonstigen Richtlinien und Arbeitsanweisungen. Ein Mittel zur Systemaufnahme können auch die Befragung von Mitarbeitern, die in den zu… …Arbeitsanweisungen? – Werden die im Rahmen des Internen Kontrollsystems im Geschäftsablauf integ- rierten Schlüsselkontrollen beachtet? – Werden die Kontrollen in…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2011

  Prüfungsleitfaden „Einhaltung der Pflichten im Zusammenhang mit der Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bei Versicherungen“

  DIIR-Arbeitskreis „Revision in der Versicherungswirtschaft“

  …beschreibt. Folgende Prüffelder hat die Arbeitsgruppe definiert: Gefährdungsanalyse Interne Grundsätze und Arbeitsanweisungen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale SAP®-Massendatenanalyse

  Rahmenverträge

  Arno Bönner, Martin Riedl, Stefan Wenig

  …. Mangelhafte Kontrollen Sollte ein Regelwerk in Form von Richtlinien oder Arbeitsanweisungen vorliegen, ist es sinnvoll zu überprüfen, ob bzw. wie diese gelebt…