Inhaltsverzeichnis

• Vorwort
  Seiten V - VI
• Inhaltsverzeichnis
  Seiten VII - VIII

• Teil I Rechtliche Rahmenbedingungen

  • I.1 Allgemeine Rechtsgrundlagen der Wertpapier-Compliance
    Seiten 3 - 24
  • I.2 Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp
    Seiten 25 - 53
  • I.3 Die originären Organisationspflichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp
    Seiten 55 - 85

• Teil II Analysen und Prozesse

  • II. 1 Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance
    Seiten 89 - 110
  • II. 2 Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen
    Seiten 111 - 133

• Teil III Stellung, Funktion und Kontrollpflichten von Compliance

  • III. 1 Stellung und Funktion des Compliance-Beauftragten und der Compliance-Funktion
    Seiten 137 - 150
  • III. 2 Kontrollpflichten von Compliance
    Seiten 151 - 184

• Teil IV Nutzen einer Compliance-Funktion

  • IV. 1 Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber
    Seiten 187 - 203

• Teil V Arbeits- und datenschutzrechtliche Rahmenbedingungen sowie Auslagerung

  • V. 1 Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung
    Seiten 207 - 267
  • V. 2 Auslagerung und Compliance-Verantwortung
    Seiten 269 - 290
  • V. 3 Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance
    Seiten 291 - 322

• Teil VI Strafrechtliche Rahmenbedingungen

  • VI. 1 Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten
    Seiten 325 - 374

• Teil VII Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im atypischen Umfeld

  • VII. 1 Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA
    Seiten 377 - 395
  • VII. 2 Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld
    Seiten 397 - 417
• Anhang
  Seiten 419 - 472
• Autoren- und Herausgeberübersicht
  Seiten 473 - 479
• Stichwortverzeichnis
  Seiten 481 - 488