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  Art. 31 EU-ProspV Veröffentlichung der Mitteilung

  Dr. Thomas Preuße

  …erscheint. (2) Die Mitteilung wird entsprechend Artikel 14 Absatz 1 der Richtlinie 2003/ 71/EG spätestens am nächsten Arbeits- tag veröffentlicht, der dem… …Emittenten; 2. Art, Kategorie und Betrag der anzu- bietenden Wertpapiere und/oder An- gabe, ob die Zulassung zum Handel beantragt wurde, sofern diese Ele-… …gazette of that regulated market, ir- respective of whether that gazette is in paper copy or electronic form. (2) The notice shall be published no later… …The notice shall contain the following information: 1. the identification of the issuer; 2. the type, class and amount of the se- curities to be… …Hinweisbekanntmachung in einer Zeitung ist nach dem WpPG nicht mehr vorgesehen.1 Art. 31 hat daher für Deutschland keine praktische Relevanz mehr. § 14 Abs. 3 Satz 2… …: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb, WpPG/Verk- ProspG, § 14, Rn. 3. 2 BGBl. I 2008, S. 2842.…

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  § 27 Verschwiegenheitspflicht

  Dr. Matthias Höninger, David Eckner

  …und Bußgeldsachen zuständige Gerichte, 2. kraft Gesetzes oder im öffentlichen Auftrag mit der Überwachung von Börsen oder anderen Märkten, an denen… …, soweit diese Stellen die Informationen zur Erfüllung ihrer Aufgaben benö- tigen. Für die bei den in Satz 3 Nummer 1 und 2 genannten Stellen beschäf- tigten… …oder 2 genannte Stelle in einem anderen Staat, so dürfen die Tatsachen nur weitergegeben werden, wenn die bei dieser Stelle be- schäftigten und die von… …dieser Stelle beauftragten Personen einer dem Satz 1 entsprechenden Verschwiegenheitspflicht unterliegen. (2) Die §§ 93, 97 und 105 Abs. 1, § 111 Abs. 5… …in Verbindung mit § 105 Abs. 1 sowie § 116 Abs. 1 der Abgabenordnung gelten nicht für die in Ab- satz 1 Satz 1 oder 2 genannten Personen, soweit sie… …Interesse besteht, und nicht Tatsachen betroffen sind, die den in Absatz 1 Satz 1 oder 2 bezeichneten Personen durch eine Stelle eines anderen Staates im… …Sinne des Absatzes 1 Satz 3 Nr. 2 oder durch von dieser Stelle beauftragte Perso- nen mitgeteilt worden sind. Verschwiegenheitspflicht § 27 WpPG… …und Grenzen . . . 5 1. Tatsachen . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2. Geheimhaltungsinteresse . . . 7 3. Offenbarung und Verwer- tung… …Anwendungsbereich, vgl. Konk/Kallerhoff, in: Stelkens/Bonk/Sachs, VwVfG, § 30 Rn. 2, 11 ff., 17. 2 RegBegr. EU-ProspRL-UmsG, BT-Drucks. 15/4999, S. 39. Vgl. auch die… …korrespondieren- den Vorschriften in Art. 54, 58 MiFID, Art. 14 TransparenzRL, Art. 9 Marktmiss- brauchsRL sowie Art. 44 Abs. 2 BankenRL. 3 BGBl. 2011, Teil 1 Nr…

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  Art. 15 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …legten Schema zusammengestellt. (2) Mit Ausnahme der in Artikel 6 Ab- satz 3, Artikel 8 Absätze 3 und 5 und Ar- tikel 16 Absätze 3 und 5 genannten Fälle… …with the schedule set out in Annex XII. 2. The schedule shall apply to securities which are not in the scope of application of the other securities note… …Schemas für die Mindestangaben. . . . . . . . 1 II. Begriff des Derivats . . . . . . . . . . . 2 1. Negativabgrenzung . . . . . . . . 3 2. Dynamik in der… …EU-ProspV. 2 Vgl. Art. 3 Abs. 1 EU-ProspV. Mindestangaben Art. 15 EU-ProspV Neuberger/Schneider 731 EU-ProspV.3 Es nennt die Mindestangaben, die ein… …vorgenommene klare gesetzliche Abgrenzung durchaus konsequent ist. 2. Dynamik in der Typenentwicklung 4Auf eine positive Definition des „Derivats“ oder… …2003/71/EG i.V. m. Art. 3 EU-ProspV. 5 Vgl. Art. 3 Abs. 2 EU-ProspV. 6 Vgl. Art. 6 Abs. 2 EU-ProspV. 7 Vgl. Art. 8 Abs. 2 und Art. 16 Abs. 2 EU-ProspV… …immerhin kann das nationale Recht insoweit gewisse Anhaltspunkte zum all- gemeinen Verständnis geben. Sowohl § 2 Abs. 2 WpHG als auch die – inhalt- lich… …dices oder Finanzmessgrößen oder e) Derivate; 2. Termingeschäfte mit Bezug auf Waren, Frachtsätze, Emissionsberechti- gungen, Klima- oder andere… …sie keine Kassageschäfte im Sinne des Artikels 38 Abs. 2 der Verordnung (EG) Nr. 1287/2006 sind; 3. finanzielle Differenzgeschäfte; 14 Vgl. § 2 Abs. 2… …. Termingeschäfte mit Bezug auf die in Artikel 39 der Verordnung (EG) Nr. 1287/2006 genannten Basiswerte, sofern sie die Bedingungen der Nummer 2 erfüllen. 8 Im…

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  Anh. XVIII EU-ProspV Kombinationsübersicht

  …, r üc kz ah lb ar e A kt ie n, A kt ie n m it Vo rz ug sz ei ch nu ng s­ re ch te n us w . . ..) 2 Sc hu ld tit el (S… …s­ re ch te n us w .) 2 Sc hu ld tit el (S ta nd ar ds ch ul dt ite l, G ew in ns ch ul dv er sc hr ei bu ng en , st ru kt… …er un d nu r Pu nk t 4. 2. 2 8 Sc hu ld tit el , di e in n ic ht a n ei ne m g e­ re ge lte n M ar kt zu ge la ss… …tit el od er od er (Z ug ru nd e lie ge nd e) A kt ie n un d au ße r Pu nk t 2 9 Sc hu ld tit el , di e in n ic… …s in d un d nu r Pu nk te 3 .1 un d 3. 2 od er od er 10 Sc hu ld tit el , di e in n ic ht a n ei ne m g e­… …un d 3. 2 11 Sc hu ld tit el m it O pt io ns sc he in en z um E rw er b vo n A kt ie n de s Em itt en te n, d ie… …4. 2. 2 12 A kt ie n m it O pt io ns sc he in en z um E rw er b vo n A kt ie n de s Em itt en te n, d ie n ic ht… …zu m H an de l an e in em g er eg el te n M ar kt z ug el as se n sin d un d au ße r Pu nk t 4. 2. 2 Mindestangaben… …ch ti­ ge n un d au ße r Pu nk t 4. 2. 2 14 D er iv at iv e W er tp ap ie re , di e zu m E rw er b vo n ni ch t zu… …r Pu nk t 4. 2. 2 15 D er iv at iv e W er tp ap ie re , d ie z ur Z ei ch nu ng o de r zu m E rw er b vo n zu m H…

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  Anh. XXX EU-ProspV Zusätzliches Angabemodul für die Zustimmung gemäß Artikel 20a (Zusätzliches Modul)

  Dr. Thorsten Kuthe

  …to investors on the terms and conditions of the offer at the time the offer is made. EU-ProspV Anh. XXX Zustimmung gem. Art. 3 Abs. 2 RL 2003/71/EG… …. . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1. Ziffer 1.1. . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2. Ziffer 1.2.–1.5. . . . . . . . . . . . . 6 3. Ziffer 1.6. . . . . . . . . . . . . . . . . 7 II… …. Ziffer 2 (Angaben zu den Finanzintermediären). . . . . . . . . . 8 1. Ziffer 2A . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 2. Ziffer 2B… …an bestimmte Personen, etwa an so- 1 Vgl. dazu oben EU-ProspV Art. 20a Rn. 8 EU-ProspV Anh. XXX Zustimmung gem. Art. 3 Abs. 2 RL 2003/71/EG (Modul)… …Prospektverantwortlichen, aktuell gehalten wird. 2. Ziffer 1.2.–1.5. 6 Die Ziff. 1.2. bis 1.5. enthalten weitere Details, die im Zusammenhang mit der Zustimmung zur… …durch einen Finanzinterme- diär dieser die Anleger im Zeitpunkt des Angebots über die Bedingungen unterrichtet. II. Ziffer 2 (Angaben zu den… …Finanzintermediären) 8 Ziff. 2 in Anh. XXX EU-ProspV unterscheidet zwei Fälle, 2A und 2B. 1. Ziffer 2A 9 Soweit die Zustimmung ausdrücklich an einen oder mehrere… …Dies ginge ersichtlich zu weit. Die Re- gelung sollte daher auf Name und Adresse beschränkt werden. 2. Ziffer 2B 11Soweit eine generelle Zustimmung zur… …Angaben unterfallen ausschließlich den Kategorien A und C i. S. d. Art. 2 a i.V. m. Anh. XX der EU-ProspV. In die Ka- tegorie A gehören die Abschnitte 1.1… …etwa wie folgt lauten kann: EU-ProspV Anh. XXX Zustimmung gem. Art. 3 Abs. 2 RL 2003/71/EG (Modul) 1046 Kuthe „Entfällt, da keine Zustimmung zur…

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  Art. 21 EU-ProspV Kombinationsmöglichkeiten der Schemata und Module

  …zutreffen, weitere Kombinati- onsmöglichkeiten verwendet werden. (2) Das umfassendste und strengste Schema für ein Registrierungsformular, das… …der Schemata gilt: 1. Schema für ein Registrierungsformu- lar für Aktien; 2. Schema für ein Registrierungsformu- lar für Schuldtitel und derivative… …sich dafür entscheiden, einen Prospekt anstatt nach den Anhängen I, III, IV, IX, X und XI wie in Unterabsatz 2 beschrieben nach den in den Anhän- gen… …combinations correspond ac- cording to this table. However, for securities not covered by those combinations further combinations may be used. (2) The most… …for, according to the following ranking of schedules: 1. share registration document schedule; 2. debt and derivative securities regis- tration…

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  § 18 Bescheinigung der Billigung

  Dr. Holger Alfes

  …die Bescheinigung zur gleichen Zeit übermit- telt wie den zuständigen Behörden der Aufnahmestaaten. (2) Absatz 1 ist auf gebilligte Nachträge zum… …Prospekt entsprechend anzu- wenden. (3) Im Falle einer Gestattung nach § 8 Abs. 2 oder Abs. 3 sind die Vor- schriften, auf denen sie beruht, in der… …Notifizierung . . . . . . . . . . . . . 1 II. Entstehungsgeschichte . . . . . . . . 2 1. Art. 18 EU-ProspRL . . . . . . . . 2 2. § 18 WpPG… …Behörden. . . . . . . 6 c) Sonstige Anforderungen an den Inhalt des Antrags. . . 7 2. Sprachenregelung . . . . . . . . . 8 3. Inhalt der Notifizierung… …Fristablauf . . 17 d) Drittschutz. . . . . . . . . . . . . . . . 18 5. Rechtsschutz . . . . . . . . . . . . . . 19 IV. § 18 Abs. 2 WpPG… …. . . . . . . . . . . . 20 V. § 18 Abs. 3 WpPG. . . . . . . . . . . . 21 1. Gestattung und Begründung 21 2. Drittschutz. . . . . . . . . . . . . . . . 22 VI. § 18 Abs. 4… …Attraktivität des Finanzplatzes Deutschland für An- bieter und Zulassungsantragsteller aus dem europäischen Ausland. II. Entstehungsgeschichte 2 § 18 WpPG… …1 Begr. zu Art. 18 des geänderten Vorschlags der Kommission, ABl. EG C 20 E v. 28.01.2003, S. 122, 134. 2 Seitz, AG 2005, 678, 689. 3 Vgl. CESR und… …Vereinheitlichung des Notifzierungsverfahrens Durchführungsstandards zu erlassen. 2. § 18 WpPG 3Die ursprünglich beschlossene Fassung des § 18 WpPG entspricht… …auf die Sprachenregelungen der Aufnahmemitgliedstaaten in § 18 Abs. 1 Satz 2 WpPG und die Regelung der Nachträge in einem gesonderten Absatz. Beides…

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  § 24 Haftung bei fehlendem Prospekt

  Prof. Dr. Ulrich Wackerbarth

  …sonstiger Weise unterschieden werden kön- nen, ist Satz 1 entsprechend anzuwenden. (2) Ist der Erwerber nicht mehr Inhaber der Wertpapiere, so kann er die… …angeboten, besteht ein Anspruch nach Absatz 1 oder Absatz 2 nur, sofern die Wertpapiere auf Grund eines im Inland abgeschlossenen Geschäfts oder einer ganz… …. Haftung für fehlenden Prospekt . 4 1. Öffentliches Angebot ohne gebilligten Prospekt trotz Prospektpflicht . . . . . . . . . . . . 4 2. Erwerb… …. . . . . . . . . . . . . . 10 6. Rechtsfolge, „Erwerbspreis“ (Abs. 1, Abs. 2). . . . . . . . . . . . 11 7. Verjährung . . . . . . . . . . . . . . . 12 I. Allgemeines 1Der… …der Anleger die Wertpapiere zurückgeben können, wenn der Anbieter seine öffentlich-rechtlichen Pflichten nicht erfüllt? 2 Es gibt noch eine weitere… …Vertrauenshaftung gem. § 122 Abs. 2 BGB und § 179 Abs. 3 S. 1 BGB bekannt. Ist der Geschädigte über die Anfechtbarkeit oder die fehlende Vertretungsmacht informiert… …Hoffmann-Becking (2013), S. 679, 691 f. 2 Zustimmend Nobbe, WM 2013, 193 f. 3 So in der Tat – schon vor Klöhn – Rosa, Prospektpflichten und Prospekthaftung für ge-… …Willenserklärung hervorgerufe- nen Vertrauens beim Empfänger; ebensolches gilt für die Haftung des voll- machtlosen Vertreters nach § 179 Abs. 2 BGB, der nicht… …Grün- den die BaFin eine Billigung versagt hat. 2. Erwerb innerhalb von 6 Monaten nach erstem öffentlichen Angebot 6 Zum Erwerb siehe die Erläuterungen… …fehlen die prospektspezifi- schen Ausschlusstatbestände des § 23 Abs. 2 Nr. 1, 2, 4 und 5 WpPG.9 Die Unzulässigkeit von Haftungsbeschränkungen und das…

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  Anh. XXI EU-ProspV Liste der zusätzlichen Angaben in den endgültigen Bedingungen

  Elke Glismann

  …Series Number Tranche Number Inhalt Rn. Rn. I. Überblick . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Liste der zusätzlichen Angaben . 2 I. Überblick… …Basiswerten.3 2 Anh. XXI, Delegierte VO (EU) Nr. 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1, L 150/25. 3 Anh. XXI, Delegierte VO (EU) Nr. 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1…
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  Art. 8 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …EUR werden die Angaben gemäß dem in Anhang V fest- gelegten Schema zusammengestellt. (2) Das Schema gilt für Schuldtitel, bei denen der Emittent… …000 EUR information shall be given in accordance with the schedule set out in Annex V. (2) The schedule shall apply to debt where the issuer has an… …. Wertpapiere . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 III. Wandel- oder umtauschbare Schuldtitel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 I. Überblick 1Art. 8… …WpPG verwiesen. II. Wertpapiere 2Wertpapiere sind dabei alle Wertpapiere gem. § 2 WpPG bzw. Art. 2 der EU- ProspRL. Hier wird auf die Kommentierung zu… …§ 2 WpPG verwiesen. Diese Wertpapiere müssen eine Rückzahlung von 100 % ihres Nominalwertes und dürfen zusätzlich Zinsen gewähren. Geht man davon aus… …welcher Stelle der zur Erstellung der Wertpapierbeschreibung des Prospekts ver- wendeten Kombinationen Angaben zum Basiswert zu finden sind.2 2. Bei… …einem geregelten Markt zugelassen sind, ist eine Beschrei- bung der zu Grunde liegenden Aktien für die Anleger nicht ohne Weite- 2 Erwg. 5, Delegierte VO…

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