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  Anh. I EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Aktien (Modul)

  Dr. Holger Alfes, Dr. Laurenz Wieneke

  …Mindestangaben Anh. I EU-ProspV Alfes/Wieneke 263 ANHANG I Mindestangaben für das Registrie- rungsformular für Aktien (Modul) 1. VERANTWORTLICHE… …(schedule) 1. PERSONS RESPONSIBLE 1.1. All persons responsible for the infor- mation given in the Registration Docu- ment and, as the case may be, for… …Geschäfts- jahr sind für die in Unterabsatz 1 von Punkt 14.1. unter den Buchstaben a und d genannten Personen folgende Anga- ben zu machen: 15.1. Betrag der… …14.1. Unterab- satz 1 unter Buchstaben a) und d) ge- nannten Personen sind so aktuelle An- gaben wie möglich über ihren Aktienbesitz und etwaige Optionen…

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  Art. 4a EU-ProspV Schema für Aktienregistrierungsformulare bei komplexer finanztechnischer Vorgeschichte oder bedeutenden finanziellen Verpflichtungen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy

  …oder bedeutenden finanziellen Verpflichtungen (1) Hat der Emittent eines unter Artikel 4 Absatz 2 fallenden Wertpapiers eine komplexe… …Gesellschaft als dem Emittenten in das Registrierungs- formular aufgenommen werden müssen, um die in Artikel 5 Absatz 1 der Richtli- nie 2003/71/EG festgelegten… …zuständige Behörde stützt jedes Ersuchen gemäß Absatz 1 Unterabsatz 1 auf die Anforderungen, die unter Punkt 20.1 des Anhangs I, Punkt 15.1 des An- hangs XXIII… …gerechtfer- tigt sind: ARTICLE 4a Share registration document sched- ule in cases of complex financial his- tory or significant financial commit- ment (1… …read accordingly. (2) The competent authority shall base any request pursuant to the first subpara- graph of paragraph 1 on the require- ments set out… …Fähigkeit des Emittenten, sich unter zumutbarem Aufwand Finanz- informationen über eine andere Ge- sellschaft zu beschaffen. Kann die in Artikel 5 Absatz 1… …geringsten Auf- wand verbundenen Variante der Vorzug zu geben. (3) Von Nummer 1 unberührt bleibt die durch nationale Rechtsvorschriften ge- gebenenfalls… …festgelegte Verantwortung anderer Personen für die im Prospekt enthaltenen Informationen, wozu auch die in Artikel 6 Absatz 1 der Richtlinie 2003/71/EG… …genannten Personen zählen. Diese Personen sind vor allem dafür verantwortlich, dass sämtliche von der zuständigen Behörde gemäß Nummer 1 geforderten… …Informationen in das Regis- trierungsformular aufgenommen wer- den. (4) Für die Zwecke der Nummer 1 wird ein Emittent als Emittent mit komplexer…

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  Art. 35 EU-ProspV Historische Finanzinformationen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy, Sonja Kahler

  …EU-ProspV Art. 35 Historische Finanzinformationen 406 d‘Arcy/Kahler ARTIKEL 35 Historische Finanzinformationen (1) Die Verpflichtung für… …Anhang I Punkt 20.1, Anhang IV Punkt 13.1, An- hang VII Punkt 8.2, Anhang X Punkt 20.1 und Anhang XI Punkt 11.1 darge- legt sind, gilt erst ab dem 1… …. Januar 2004 bzw. für den Fall, dass Wertpapiere ei- nes Emittenten am 1. Juli 2005 zum Han- del auf einem geregelten Markt zugelas- sen sind, erst wenn der… …historischen Fi- nanzinformationen im Prospekt erst ab dem 1. Januar 2006 bzw. für den Fall, dass Wertpapiere eines Emittenten am 1. Juli 2005 zum Handel auf… …hat. (3) Bis zum 1. Januar 2007 gilt die Ver- pflichtung zur Neuformulierung der his- torischen Finanzinformationen im Pros- pekt gemäß der Verordnung… …dargelegt sind, nicht für Emittenten aus Drittstaaten, 1. deren Wertpapiere am 1. Januar 2007 zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind; 2. die… …historischen Fi- nanzinformationen durch weitere detail- lierte und/oder zusätzliche Angaben zu ARTICLE 35 Historical financial information (1) The obligation… …for Community issuers to restate in a prospectus historical finan- cial information according to Regulation (EC) No 1606/2002, set out in Annex 1 item… …20.1, Annex IV item 13, Annex VII items 8.2, Annex X items 20.1 and Annex XI item 11.1 shall not apply to any period earlier than 1 January 2004 or… …, where an issuer has securities admitted to trading on a regulated market on 1 July 2005, until the issuer has published its first consolidated annual…

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  Anh. II EU-ProspV Modul für Pro forma-Finanzinformationen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy

  …Mindestangaben Anh. II EU-ProspV d‘Arcy 409 ANHANG II Modul für Pro forma-Finanz- informationen 1. Die Pro forma-Informationen müssen eine… …Rechnungslegungsstrategien konsistent sind, und müssen Folgendes umfassen: ANNEX II Pro forma financial information buil- ding block 1. The pro forma information must in-… …. Überblick. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Abgrenzung zwischen Pro forma-Finanzinformationen und Darstellungen im Zusammen- hang mit einer… …komplexen Finanzhistorie . . . . . . . . . . . . . . . 2 III. Angabepflichten zu Pro forma-Finanzinformationen, Ziff. 1… …ei- nes Wirtschaftsprüfers quasi bindend wirkt.4 Dies entspricht auch der Ver- 1 Schlitt/Schäfer sprechen in diesem Zusammenhang von einem… …Paradigmenwechsel. AG 2005, 498, 504. 2 Dies ergab sich aus Ziff. 4.1.8. (1) 1. Regelwerk Neuer Markt. Siehe auch d'Arcy/Leuz, DB 2000, 385, 386. 3 ESMA, Q&A, 21st… …dieser Gesellschaften nicht ausreichend infor- miert wäre.9 In diesen Fällen gelten die Informationspflichten gem. Art. 5 Abs. 1 ProspektRL nur als erfüllt… …Geschäftstätigkeit nicht oder nur 5 Meyer, in: Frankf Komm WpPG, Anh. II EU-ProspV Rn. 1; Fingerhut, in: Just/Voß/Ritz/ Zeising, WpPG, Anh. II EU-ProspV Rn. 6. 6… …sowie die Komm. zu Anh. I EU-ProspV, Rn. 149 ff. 8 Art. 4 a EU-ProspV eingeführt durch Art. 1 VO (EG) 211/2007 v. 27.02.2007 sowie CESR, advice… …, historical financial information, Ref: CESR/05-582. 9 Erwg. 2, VO (EG) 211/2007. 10 Art. 4 a Abs. 1 Satz 1 EU-ProspV sowie Erwg. 3, VO (EG) 211/2007…

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  Art. 6 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für Aktien

  Dr. Isabel Rauch

  …EU-ProspV Art. 6 Wertpapierbeschreibung für Aktien (Schema) 424 Rauch ARTIKEL 6 Schema für die Wertpapier- beschreibung für Aktien (1) Die… …Anhangs XII ver- langten Angaben vorgelegt. ARTICLE 6 Share securities note schedule 1. For the share securities note informa- tion is necessary to be… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Gleichzustellende Wertpapiere. . 2 III. Schuldtitel. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 I. Aktien 1 Gem. Erwägungsgrund 10 der EU-ProspV… …fremdkapitalähnlich ausgestaltet.7 1 Kümpel, BankKapMR, Rn. 9.232. 2 BGH v. 05.10.1992 – II ZR 172/9 – NJW 1993, 57, 59; Gündel/Hirdes, BC 2005, 205, 206; Kümpel…

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  Anh. III EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Aktien (Schema)

  Dr. Isabel Rauch

  …Mindestangaben Anh. III EU-ProspV Rauch 427 ANHANG III Mindestangaben für die Wert- papierbeschreibung für Aktien (Schema) 1. Verantwortliche… …„Risikofaktoren“ erfolgen. ANNEX III Minimum disclosure requirements for the share securities note (sched- ule) 1. Persons Responsible 1.1. All persons… …misleading. In addition, identify the source(s) of the in- formation. Inhalt Rn. Rn. I. Verantwortliche Personen, Ziff. 1… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Risikofaktoren, Ziff. 2. . . . 2 1. Überblick . . . . . . . . . . . 2 2. Wertpapierspezifische Risiken . . . . . . . . . . . . . 3 III… …. Grundlegende Angaben, Erklärung zum Geschäfts- kapital, Ziff. 3.1. . . . . . . . . 4 1. Wörtliche Wiedergabe der Erklärung. . . . . . . . 5 2. Abgabe der… …. . . . . . 8 1. Form der Angaben . . . 9 2. Inhalt der Übersicht . . 10 3. Frist . . . . . . . . . . . . . . . . 15 V. Interessen beteiligter Personen, Ziff… …. 3.3. . . . . . . 16 1. Interessen . . . . . . . . . . . 17 2. Interessenkonflikte . . . 18 VI. Gründe für das Angebot und Verwendung der Erträge… …, Ziff. 3.4. . . . . . . . . 19 1. Anwendbarkeit auf reine Zulassungs- prospekte . . . . . . . . . . . 20 2. Nettoerträge . . . . . . . . . 20a 3… …. Verwendungszwecke . 20a 4. Andere Finanzierungs- quellen . . . . . . . . . . . . . 21 VII. Angaben zu den Wert- papieren, Ziff. 4.1. . . . . . . . 22 1. Typ der… …. . . . . . . . . . . . . . . . . 26 IX. Verbriefung der Wert- papiere, Ziff. 4.3. . . . . . . . . 27 1. Namens- oder Inhaberpapiere . . . . . . . 28 2. Verbriefung oder…

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  Art. 7 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Wertpapiere . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 I. Überblick 1 Art. 7 EU-ProspV gibt vor, dass für Wertpapiere, die nicht unter Art. 4 EU-… …Kommentierung zu § 2 WpPG verwiesen. 1 Erwg. 3, Delegierte VO (EU) Nr. 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1, L 150/1.…
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  Anh. IV EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere (Schema) (Schuldtitel und derivative Wertpapiere mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR)

  Elke Glismann

  …Wertpapiere (Schema) (Schuldtitel und derivative Wert- papiere mit einer Stückelung von weniger als EUR 100.000) 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle… …(schedule) (Debt and derivative securities with a denomination per unit of less than EUR 100 000) 1. Persons Responsible 1.1. All persons responsible… …electronic means. Inhalt Rn. Rn. I. Einleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Verantwortliche Personen, Ziff. 1… …. . . . . . . . . . . . . . 20 XIII. Hauptaktionäre, Ziff. 12. . . . . 21 XIV. Finanzinformationen über die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage, Ziff. 13. . . . 22 1… …. Überblick . . . . . . . . . . . . . . 22 2. Begriff und Umfang der historischen Finanzinfor- mationen, Ziff. 13.1. Satz 1… …XVIII. Einsehbare Dokumente, Ziff. 17. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71 I. Einleitung 1 Dieser Anh. IV EU-ProspV enthält gegenüber Anh. IX… …und 1 Heidelbach/Preuße, BKR 2006, 316, 319; Seitz/Maier, in: Assmann/Schlitt/von Kopp-Co- lomb, WpPG/VerkProspG, Anh. IV EU-ProspV Rn. 6… …§ 36 WpPG greift. Hierzu wird auf die Kommentierung zu § 36 WpPG verwiesen. II. Verantwortliche Personen, Ziff. 1. 3Ziff. 1. verlangt die Nennung…

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  Art. 8 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als EUR 100.000 (1) Bei der Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000… …with a denomination per unit of less than 100 000 EUR (1) For the securities note for debt secu- rities with a denomination per unit of less than 100… …4.2.2 shall also be given. Mindestangaben Art. 8 EU-ProspV Glismann 517 Inhalt Rn. I. Überblick . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II… …, dass unter Zinsen 1 Erwg. 3, Delegierte VO (EU) Nr. 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1, L 150/1. EU-ProspV Art. 8 WP Beschreibung Schuldtitel Stückelung… …, sind drei Fallvarianten zu unterscheiden. 1. Die Angaben unter Punkt 4.2.2. des Schemas in Anhang XII sind zu ver- wenden, wenn die Schuldtitel in an…

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  Anh. V EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel (Schema) (Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR)

  Elke Glismann

  …Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel (Schema) (Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als EUR 100.000) 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle Personen. die… …(Debt securities with a denomination per unit of less than EUR 100 000) 1. Persons Responsible 1.1. All persons responsible for the infor- mation… …Stückelung (1 II. Verantwortliche Personen, Ziff. 1… …VII. Zulassung zum Handel und Handelsregeln, Ziff. 6. . . . . . . . . 28 VIII. Zusätzliche Angaben, Ziff. 7. . . 30 I. Einleitung 1 Dieser Anh. V… …vollständiges Bild ge- 1 Heidelbach/Preuße, BKR 2006, 316, 319. 2 Erwg. 3, Delegierte VO (EU) Nr. 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1, L 150/1 Erwg. 3. 3 Erwg. 3… …dürfte sich jedoch keine inhaltliche Unterscheidung ableiteten lassen, da die EU-ProspRL in Art. 1 (1) klarstellt, dass sie für Prospekte anwendbar ist… …verschiedenen Kategorien erfolgt über Art. 2a EU-ProspV und deren Anhang XX, auf deren Kommentierung verwiesen wird. II. Verantwortliche Personen, Ziff. 1… …. 3Ziff. 1. verlangt die Nennung der Personen, die für die im Prospekt gemach- ten Angaben verantwortlich sind. Sofern Personen nur für bestimmte Ab-… …Basiswerts und der verwendeten Methode zur Verbindung beider Werte. Neben diesen beiden Angaben wird jetzt zusätz- 18 Sprau, in: Palandt, BGB, § 793 Rn. 1…

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