Suchergebnisse

• Neufassung der MaComp veröffentlicht

  …veröffentlicht. Neu ist ein Modul AT 8.2 zur Aufzeichnungspflicht gem. § 14 Abs. 2 Nr. 5 WpDVerOV. Das Modul konkretisiert die Aufzeichnungspflicht des § 14 Abs. 2… …Zuwendungen im Sinne von § 31d Abs. 2 WpHG in einem Zuwendungsverzeichnis zu erfassen. Ergänzend haben die betroffenen Unternehmen mit Hilfe eines…

• WPK zur Geldwäsche-Bekämpfung

  …den internen Sicherungsmaßnahmen (§ 9 Abs. 5 Satz 2 GwG) an das geltende Recht angepasst sowie auf der Grundlage des § 9 Abs. 4 Satz 1 GwG eine… …ist die für den Berufsstand zuständige Behörde für die Durchführung des Geldwäschegesetzes (§ 16 Abs. 1, 2 Nr. 7 GwG).Das Geldwäschegesetz ist zuletzt…

• BaFin: Zweite Überarbeitung der MaComp

  …sowie Qualitätsverbesserungsmaßnahmen.In AT 8.2 soll ein zusätzliches (Teil-)modul aufgenommen werden, das die Aufzeichnungspflichten nach § 14 Abs. 2 Nr… …. 5 WpDVerOV konkretisiert. Gemäß § 14 Abs. 2 Nr. 5 WpDVerOV sind Wertpapierdienstleistungsunternehmen verpflichtet, die Umstände aufzuzeichnen, aus… …werden. Weitere Informationen: Entwurf zur 2. Ergänzung des Rundschreibens 4/2010 (WA)…

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• Neugefasster IDW PS 970 zu Prüfungen nach dem Erneuerbare-Energien-Gesetz

  …. 2 EEG Ergänzungen im Zusammenhang mit der neu eingeführten verringerten EEG-Umlage nach § 39 Abs. 3 EEG (bei Strom ausschließlich aus Anlagen zur… …Endabrechnungen der Netzbetreiber nach § 50 i.V.m. § 47 Abs. 1 Nr. 2 EEG Die endgültige Verabschiedung erfolgte am 05./06. September 2012 in der Sitzung des…

• Mitarbeiter- und Beschwerderegister: BaFin stellt Testdatenbank zur Verfügung

  …. Beschwerden) gegenüber der BaFin anzuzeigen. Die BaFin stellt dafür ein elektronisches Anzeigeverfahren über das MVP Portal zur Verfügung. Bereits seit dem 2…

• Maßnahmen zur Geldwäscheprävention in der Wirtschaftsprüferpraxis

  …Geldwäscheprävention in bestehende Systeme und Prozesse integriert werden können. In der Anlage 2 werden Erscheinungsformen der Geldwäsche und der…

• Global Fraud Survey 2012

  …hingegen deutlich gelassener: Nur jeweils 2 Prozent von ihnen meinen, dass Betrug und Bestechung in Deutschland oder in ihrer eigenen Branche ein Problem sei…