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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Die aktuellen Anforderungen an die Compliance zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen

  Gregor Krämer, Laura Baumgaertner

  …Anonymität von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen begünstigt wird. Nur für Kreditinstitute besteht außerdem die Pflicht, angemessene Datenverarbei-… …Änderungen ergeben hätten. Daher entfalten diese zitierten Quellen für § 25g KWG neuer Fassung ebenfalls Relevanz. 7 Dies umfasst Kreditinstitute und… …, umfas- sende Sammlung von Informationen, für Kreditinstitute die Einrichtung EDV- gestützter Monitoring-Systeme sowie konkrete kunden- und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Wertpapier Compliance als Teil der Corporate Governance von Kreditinstituten

  Hartmut Renz, Klaus Lackhoff

  …Corporate Governance von Kreditinstituten 463 Kreditinstitute (auch Wohlverhaltensrichtlinie der BaFin genannt). Die aufsichts- rechtlichen Vorgaben… …Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsunternehmen im Sinne des KWG, die Wertpapierdienstleistungen im Sinne des WpHG erbringen (§ 2 Abs. 4 WpHG), sind…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 1 Anwendungsbereich

  Prof. Dr. Gerald Spindler

  …zugelassen sind. Für Kreditinstitute resultiert diese Privilegierung aus der staatlichen Aufsicht nach dem KWG und der daraus folgenden Vermu- tung der Bonität… …CRR-Kreditinstitute sind nach § 1 Abs. 3d S. 1 KWG Kreditinstitute im Sinne des Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des… …Ausnahmeregelung ist wie schon bei der Vorgängerregelung im mittlerweile aufgehobenen VerkProspG darin zu sehen, dass die CRR- Kreditinstitute nicht mit der… …kleinerer Kreditin- stitute interessant, für die sich somit nicht viel ändern wird.90 Auch für grö- ßere Kreditinstitute, deren Emissionsvolumen die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 28a Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde

  David Eckner

  …Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank, 12.09.2012, COM(2012) 511 final (SSM Verordnung) sowie RegBegr Entwurf eines Gesetzes zum Vorschlag für eine… …Verordnung des Rates zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zu- sammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank, BR- Drucks…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Projektbegleitende Prüfung/Projektrevision im Kreditgeschäft

  Axel Becker

  …. 2. 4 Der Standard ist für alle Branchen wie produzierendes Gewerbe, Dienstleistungen, öffentli- che Verwaltung, Kreditinstitute etc. anwendbar. 5… …europäischen Banken vor dem Hinter- grund von Stressszenarien bewertet, denn die Kreditinstitute sollen ihre Ergebnisse offen legen. 1 Aber Projekte in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Die Prüfung von Förderkrediten für Wirtschaftsunternehmen durch die Kreditrevision

  Arno Kastner

  …Bürgschaften bzw. Entlastungszusagen kombiniert werden können, sollten die Unternehmen und unternehmensfinanzierenden Kreditinstitute Kenntnis von den… …Sanierungskonzeptes eine Kreditgewährung erfolgt, ist in der Folge seitens der finanzierenden Kreditinstitute die ordnungsgemäße Konzeptumsetzung zu überwachen… …Kreditinstitute bereits vor Förderung im Obligo befunden haben (wie bei der langfristigen Umschuldung eines Kontokorrentkredites). Tab.¬7 Prüfung der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 2 Begriffsbestimmungen

  Martin E. Foelsch

  …Kreditinstitute durch Verweis auf § 1 Abs. 3d Satz 1 KWG. Der wiederum verweist auf Einlagenkreditinstitute als Kreditinstitute im Sinne von Art. 4 Nr. 1 der… …Richtlinie 2006/48/EG des Europäischen Parla- ments und des Rates vom 14.06.2006 über die Aufnahme und die Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 26 Befugnisse der Bundesanstalt

  David Eckner

  …Beaufsichtigung der Kreditinstitute, Versicherungsunternehmen und Wertpapierfirmen eines Finanzkonglomerats und zur Änderung der RL 73/239/ EWG, 79/267/EWG…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 9 Gültigkeit des Prospekts, des Basisprospekts und des Registrierungsformulars

  Dr. Jörn Ebermann

  …Pfandbrief- emissionen, § 9 Abs. 3 WpPG . 8 1. Daueremittierende Einlagen- kreditinstitute . . . . . . . . . . . . 9 2. Emissionen gedeckter… …. hierzu auch die Komm. § 2 WpPG, Rn. 10 ff. 26 Prospektfreiheit bestand nur noch für daueremittierende Kreditinstitute nach § 1 Abs. 2 Nr. 5 WpPG bis…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. VI EU-ProspV Mindestangaben für Garantien (Zusätzliches Modul)

  Dr. Timo Holzborn

  …öffentlich-rechtliche Anstalt, insbesondere öffentlich- rechtliche Kreditinstitute, durch den Anstaltsträger, z. B. eine Gebietskörper- schaft) und umfängliche Garantien…