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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon

  …verhältnismäßig ist. 7Soweit die europäischen Anforderungen gleichermaßen auf Kreditinstitute und Wertpapierdienstleistungsunternehmen Anwendung fi nden, sollen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die originären Organisationspflichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies

  …Wertpapierdienstleistungsunternehmen je nach Art der erbrachten Wertpa- pierdienstleistungen um Kreditinstitute i.S.d. § 1 Abs. 1 Satz 1 KWG, um Finanz- dienstleistungsinstitute i.S.d… …Anforderungen an Verhaltensregeln für Mitarbeiter der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute in Bezug auf Mitarbeitergeschäfte vom 7. Juni 2000…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Stellung und Funktion des Compliance-Beauftragten und der Compliance-Funktion

  Frank Russo

  …erläutert. Für Kreditinstitute dürften die Ausnahmen in der Praxis wohl kaum eine Bedeutung haben. 7 Zingel/Foshag in Renz/Hense Rn. 32 m. w. N. 8 Vgl…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig

  …Arbeitneh- mern eines Unternehmens ein bestimmtes Verhalten erfordern. Dazu gehören in Deutschland zum Beispiel Wirtschaftsprüfer, Kreditinstitute…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 393 9. Das neue Restrukturierungsrecht der Kreditinstitute und Ausblick . . . . . . . . . . . 394 Literaturverzeichnis… …Tätigkeit der Kreditinstitute FMSA Bundesanstalt für Finanzmarktstabilisierung FMStFG Finanzmarktstabilisierungsfondsgesetz GwG Geldwäschegesetz KWG… …Rahmen des neuen Restrukturierungs- rechts3 der Kreditinstitute fortgesetzt und ist wegen der anhaltenden Reformvor- haben auf europäischer Ebene4 derzeit… …Kreditinstitute, Finanzholding-Gesellschaften und deren in- und ausländische Tochterunter- nehmen Wertpapiere an eigens zu diesem Zweck gegründete Zweckgesell-… …Kreditinstituten, Finanz- 1 Vgl. Thomas Welter: Die Bedeutung einer Bad Bank für Kreditinstitute, GRIN Verlag, 2007, S. 72 ff. 2 Hierzu ausführlich Karpenstein, ZBB… …Auf diese Weise fi ndet das umfangreiche und spezielle Regelwerk, das für Kreditinstitute und Wert papierhandelsunternehmen gilt, grundsätzlich auf… …Kindermann/Brenner in Renz/Hense, Wertpapier-Compliance in der Praxis, „Er- bringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Kreditinstitute… …Rates vom 14. Juni 2006 über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute ( Bankenrichtlinie) in der jeweils geltenden Fassung bedürfen… …. Kreditinstitute bedürfen nach Art. 6 der Banken- richtlinie einer Zulassung. „Kreditinstitut“ ist nach Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 der Ban- kenrichtlinie ein Unternehmen… …Restrukturierungsrecht der Kreditinstitute und Ausblick 39 Mit dem Restrukturierungsgesetz22 hat der Gesetzgeber Ende des Jahres 2010 das Instrumentarium der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Rechtliche Rahmenbedingungen für die Interne Revision

  Christian Haas, Andreas Langer

  …Satz 1 KWG sowie § 1 Abs. 1a Satz 1 KWG auf Kreditinstitute sowie Finanzdienstleistungsinstitute. Im Zuge der 6. KWG-Novelle wurde 1997 der § 25a KWG…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Empirische Untersuchung zum direkten Auskunftsrecht des Aufsichtsrats gegenüber der Internen Revision bei Kreditinstituten

  Ulrich Bantleon, Angelika Paul, Anita Peter

  …Zuge der Finanzkrise für Kreditinstitute mit der Novellierung der Mindest- anforderungen an das Risikomanagement für Banken (MaRisk) reagiert. Zur… …Untersuchung zum direkten Auskunftsrecht 2.1 Ziel der Befragung Mit der Umfrage10 sollen Erkenntnisse zur Praxis der Kreditinstitute vor und nach der… …Landesbanken/ Zentralinstitute verschickt. Die Kreditinstitute, welche in einem Arbeits- kreis des DIIR vertreten sind,11 wurden per E-Mail von einem Mitglied des… …Kreditinstituten, Revision des Handels/Investmentbankings, Rechnungsle- gung IFRS für Kreditinstitute, IT-Revision in Kreditinstituten sowie Revision in… …Fokussierung auf Kreditinstitute mit höherer Bilanzsumme wird der Erwartung Rechnung getragen, dass in größeren Instituten strukturell bedingt das… …Implementierung des direkten Auskunftsrechts in den Instituten Die Kreditinstitute, in denen das Auskunftsrecht noch nicht praktiziert wurde, haben es… …relevant. Die Kreditinstitute, welche bereits eine direkte Auskunftsmöglichkeit kannten, hatten auch einen Vorsprung bei sonstigen Schnittstellen. Die- sen… …somit regelmäßig gefolgt, eine Aus- weitung des Informationskanals erfolgte grundsätzlich nicht. Bezogen auf die 53 Kreditinstitute, in denen es einen… …und nur 15 % der Genossenschaftsban- ken. Überrepräsentiert sind dagegen Kreditinstitute mit den Rechtsfor- men AG/KGaA, die zu ca. 70 % einen Sonderweg…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Haftungsrisiken für Interne Revisoren

  Thomas Münzenberg

  …Kreditinstitute (§ 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 2 KWG) und der Versicherungswirt- schaft (§ 64a Abs. 1 Nr. 4 VAG) die Pflicht, eine prozessunabhängige Revi- sion als Teil… …Gesetzgeber für den Bereich der Kreditinstitute und der Versicherungswirtschaft spezialgesetzlich die Verpflichtung zur Einrichtung einer Internen Revision…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Chancenmanagement in der Internen Revision

  Anja Unmuth

  …der Kreditinstitute“ des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen. Chancenmanagement in der Internen Revision 167 • „Gesetzliche Anforderungen, •…