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• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung der Datenqualität im Kreditgeschäft

  Christof Laffler

  …Prüfungsablauf 25 Prüfungsgrundlagen: � Übersicht über die – neben den grundsätzlich zu beachtenden Regelungen (MaRisk, KWG und Arbeitsanweisungen) bzw. über… …Rezertifizierung? � Bestehen ausreichende, plausible Arbeitsanweisungen? � Sind Standards definiert? � Existieren Beurteilungsspielräume? � Erscheinen die… …geregelt? � Wie viele Stichproben sollen den Prüfungsumfang bilden (Soll-/Istver- gleich)? � Bestehen ausreichende, plausible Arbeitsanweisungen? � Sind…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision des Personalbereichs

  Einführung

  Christine Brand-Noé

  …Unternehmensrichtlinien), Betriebsvereinbarungen, Regelungsabspra- chen, Arbeitsanweisungen, festgelegte Verfahrensabläufe usw., die zu beachten sind. 2. Darüber hinaus…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision des Personalbereichs

  Personaleinsatz

  Christine Brand-Noé

  …, Arbeitsplatz, Arbeitsstätten und Arbeitsumgebung erkannt ist und sich in Arbeitsanweisungen und gestaltenden Maßnahmen niederschlägt – für Maßnahmen, die über…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Arbeitsablauf

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …ISO: – klare, praktische und einfach zu befolgende dokumentierte betriebliche Richtlinien, Verfahren, Prozesse und Arbeitsanweisungen; – Meldesysteme…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …Implementierung von IT-technischen oder manuellen Prozessen, schriftlichen Verfahrensbeschreibungen und Arbeitsanweisungen. An dieser Stelle sei der Hinweis erlaubt… …wie Prozessbeschreibungen, Guidelines, Policies, Arbeitsanweisungen in der Verant- wortung des jeweiligen Geschäftsbereichs liegt.55 Der Hinweis ist…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfungsleitfaden BAIT

  Kritische Infrastrukturen

  Axel Becker

  …Abs. 1 BSIG durch den KRITIS-Betreiber? 26 Ist durch Arbeitsanweisungen sichergestellt, dass der Nachweis mindestens alle zwei Jahre gegenüber dem BSI…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision des Finanzwesens

  Management von Fremdwährungen

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …unternehmensinternen Regelungen schriftlich niedergelegt (z.B. Richtlinien, Arbeitsanweisungen, Stellenbeschreibungen)? Sind die Rege- lungen logisch aufgebaut und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch der Internen Revision

  Grundlagen der Internen Revision

  Prof. Dr. Thomas Amling, WP/StB Prof. Ulrich Bantleon

  …Kontrollsystem beinhaltet sowohl Steuerungs- und Risiko- managementaktivitäten als auch organisatorische Maßnahmen wie Arbeitsanweisungen, Kompetenzordnungen usw… …Soll-Objekt z. B. Arbeitsanweisungen W ir ts ch a ft li ch ke it d er D u rc h fü h ru n g + Mängelverfolgung = Follow-up V e rt ra u e n… …sind44, d. h. sie sind im Rahmen der Ablauforgani- sation in Arbeitsablaufplänen, Arbeitsanweisungen, Stellenbeschrei- bungen usw. fixiert. Horváth…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Empirische Untersuchung zum direkten Auskunftsrecht des Aufsichtsrats gegenüber der Internen Revision bei Kreditinstituten

  Ulrich Bantleon, Angelika Paul, Anita Peter

  …Arbeitsanweisungen der IR sonstiges Abb. 17: Wo ist das direkte Auskunftsrecht geregelt? (Frage 4.1) Im Rahmen der Implementierung war das direkte Auskunftsrecht… …im Revisionshandbuch oder in den Arbeitsanweisungen der Internen Revision. Lediglich 29 % der Institute regelten das Auskunftsrecht in der Ge-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Die Prüfung von Abwicklungsfällen im Kreditgeschäft

  Axel Becker

  …in der Normalbe- treuung eine nachvollziehbare Begründung vorhanden ist, die sich mit dem in den Arbeitsanweisungen vorgesehenen Ablauf deckt. •…