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eBook Wertpapier-Compliance in der Praxis

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Wertpapier-Compliance in der Praxis
Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

    Herausgeber:
  • Hartmut Renz
  • Dirk Hense
  • Andreas Marbeiter
    Beiträge von
  • Prof. Dr. Heiko Ahlbrecht
  • Frank Michael Bauer
  • Georg Baur
  • Dr. Markus Benzing
  • Kathrin Berberich
  • Dr. Lucina Berger
  • Dr. Denise Blessing
  • Hans-Georg Bretschneider
  • Michael Brinkmann
  • Klaus M. Brisch
  • Dr. Hagen Christmann
  • Lennart J. Dahmen
  • Julia Dost
  • Dr. Thomas Emde
  • Dr. Gregor Evenkamp
  • Dr. Erasmus Faber
  • Ute Foshag
  • Andreas Gehrke
  • Dr. Ulrich L. Göres
  • Dr. Bernd Graßl
  • Norbert Haak
  • Peggy Hachenberger
  • Dirk Hense
  • Dr. Heiner Hugger
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  • Oliver Knauth
  • Michael Leibold
  • Dr. Carsten Lösing
  • Dr. Uwe Lüken
  • Andreas Marbeiter
  • Florian Marbeiter
  • Dr. Richard Mayer-Uellner
  • Ludger Michael Migge
  • Dr. Tobias Nikoleyczik
  • Dr. Robert Oppenheim
  • David Paal
  • Dr. David Pasewaldt
  • Stephan Peterleitner
  • Giovanni Petruzzelli
  • Dr. Thomas Preuße
  • Dr. Lars Röh
  • Dr. Barbara Roth
  • Dr. Holger Schäfer
  • Dr. Petra Schaffner
  • Axel Schiemann
  • Dr. Sven Schneider
  • Hilmar Schwarz
  • Thomas Steidle
  • Dr. Christian Wagemann
  • Oliver Welp
  • Dipl.-Ökon. Jens Welsch
  • Prof. Dr. Jürgen Wessing
  • Paul Bernd Wittnebel

Erscheinungsjahr: 2019

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder Rundschreiben der BaFin: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem Band.

Inhaltsverzeichnis

  • Vorwort
    Seiten V - VI
  • Inhaltsverzeichnis
    Seiten VII - X
  • Autorenübersicht
    Seiten XI - XIX
  • I.1 Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation
    Seiten 3 - 31
  • I.2 Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV
    Seiten 33 - 58
  • I.3 Compliance und operationelle Risiken
    Seiten 59 - 85
  • I.4 Der Compliance-Bericht
    Seiten 87 - 109
  • I.5 Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren
    Seiten 111 - 135
  • I.6 Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente
    Seiten 137 - 152
  • I.7 Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG
    Seiten 153 - 182
  • I.8 Die Compliance-Funktion in den MaComp
    Seiten 183 - 204
  • I.9 Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten
    Seiten 205 - 256
  • I.10 Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland
    Seiten 257 - 279
  • II.A.1 Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft
    Seiten 285 - 313
  • II.A.2 Pflichten zur Information der Kunden
    Seiten 315 - 331
  • II.A.3 Kunden- und Produktklassifizierung
    Seiten 333 - 348
  • II.A.4 PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter
    Seiten 349 - 407
  • II.A.5 Dokumentationspflichten
    Seiten 409 - 427
  • II.A.6 Product Governance
    Seiten 429 - 470
  • II.A.7 Finanzportfolioverwaltung
    Seiten 471 - 491
  • II.B.1 Interessenkonflikte
    Seiten 495 - 536
  • II.B.2 Zuwendungen im Wertpapiergeschäft
    Seiten 537 - 569
  • II.B.3 Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern
    Seiten 571 - 602
  • II.B.4 Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)
    Seiten 603 - 632
  • II.B.5 Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel
    Seiten 633 - 670
  • II.B.6 Meldepflichten („Transaction Reporting“)
    Seiten 671 - 684
  • II.B.7 Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse
    Seiten 685 - 709
  • II.B.8 Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden
    Seiten 711 - 791
  • II.B.9 Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten
    Seiten 793 - 826
  • II.B.10 Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation
    Seiten 827 - 848
  • II.C.1 Marktinfrastruktur
    Seiten 851 - 870
  • II.C.2 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)
    Seiten 871 - 891
  • II.C.3 Marktmissbrauchsrecht
    Seiten 893 - 969
  • II.C.4 Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen
    Seiten 971 - 1011
  • II.C.5 M&A-Transaktionen
    Seiten 1013 - 1025
  • II.C.6 Ad-hoc-Publizität
    Seiten 1027 - 1045
  • II.C.7 Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)
    Seiten 1047 - 1080
  • II.D.1 Compliance- und Unternehmensrichtlinien
    Seiten 1083 - 1106
  • II.D.2 Antikorruptions-Compliance für Banken
    Seiten 1107 - 1138
  • II.D.3 Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten
    Seiten 1139 - 1165
  • III.1 Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements
    Seiten 1169 - 1191
  • III.2 Prüfungshandlungen im Rahmen der Wertpapier-Compliance durch die Interne Revision unter dem MiFID II Regime
    Seiten 1193 - 1264
  • Anhang

    • Synopse
      Seiten 1265 - 1331
  • Stichwortverzeichnis
    Seiten 1333 - 1348
Zitieren Sie diesen Artikel
mit Smartlink: https://www.internerevisiondigital.de/978-3-503-16570-4

Als gedrucktes Werk mit dem Titel Wertpapier-Compliance in der Praxis erschienen.


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