Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …V. Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle 201 375 1 KWG v. 09. 09. 1998, BGBl. I 1998, S. 2776. 376 377 378 379 2 BGBl. I… …wurden. Erst mit Inkrafttreten des ehemaligen §25c, Abs. 9, S. 1 KWG im Jahre 2008 wurde von den Instituten gefordert, dass „[d]ie Funktion des… …KWG wurde die Zentrale Stelle 1998 in den Kreditinstituten gebo- ren. „Die Funktion des Geldwäschebeauftragten und die Pflichten zur Verhinde- rung der… …sonstigen strafbaren Handlungen werden im Institut von einer Stelle 204 V. Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle 388 4 KWG i. d. F. v… …der Gesetzgeber seitdem nicht abgerückt. In §25h Abs. 7 S. 1 KWG ist klar definiert: „Die Funktion des Geldwäschebeauf- tragten im Sinne des §7 des… …Risikoanalyse be- züglich strafbarer Handlungen gem. §25h KWG erweitert. §25h Abs. 2 KWG verlangt, dass ein angemessenes Risikomanagement und interne Sicherungs-… …diesem, für alle Prüfer verbindlich auszufüllenden Erfassungsbo- gen, wird in „Kapitel B – Sonstige strafbare Handlungen i. S. v. §25h KWG“ unter Rd. Nr… …. 2020, S. 18. 426 427 42 KWG i. d. F. v. 19. 03. 2020, BGBl. I 2020, S. 529. 43 GwG v. 12. 12. 2019, BGBl. I 2019, S. 2602. solchen Personen zu…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Grundlagen der Geldwäschebekämpfung

  Rüdiger Quedenfeld

  …vom 01.03. 201131 hat der Gesetzgeber u. a. die Vorschrift des ehemaligen §25c KWG neu gefasst und geringfügige Änderungen des GwG vorgenommen. Gemäß… …§25h Abs. 2 KWG haben alle Verpflichteten des GwG seitdem über ein angemessenes Risikomanagement sowie über Verfahren und Grundsätze zu verfügen, die der… …können, dienen. Diese Verpflichtung gilt auch als übergeordnete Wirtschaftseinheit für die gesamte Gruppe. Außerdem müssen gemäß §25h Abs. 9 Satz 1 KWG die… …Funktion eines Geldwäschebeauftragten i. S. d. § 25h Abs. 4 KWG und die Pflichten zur Verhinderung der sonstigen straf- baren Handlungen von einer Stelle… …Pflichten des Geldwäschebeauftragten aus dem GwG genommen und in das KWG integriert. Mit Rundschreiben der BaFin 7/2011 – Verwaltungspraxis zum ehemaligen… …§25c Absätze 1 und 9 KWG (Sonstige strafbare Handlungen) vom 16.06. 2011 hat die BaFin die vom ZKA erarbeiteten und mit dem BMF und der BaFin…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …IT-basierten Kontroll- und Überwachungssystemen ist für alle Finanzinstitute gem. §25h Abs. 1 bis 3 KWG verpflichtend. Hier heißt es: „(1) Institute sowie… …versucht wurde oder wird. Absatz 2 147 III.2 Monitoring 4 KWG i. d. F. v. 27. 03. 2020, BGBl. I 2020, S. 543. 263 264 265 266 Satz 2 gilt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Outsourcing und IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …BAFin mit dem §25a Abs. 2 KWG getroffen; Entscheidungs- und Leitungsaufgaben der Unternehmensführung sind demnach nicht auslagerungsfähig. 378 Sauerwalt… …diesem Spannungsfeld erge- benden Risiken werden insbesondere in den Gesetzen KonTraG, SOX, BDSG, KWG, Basel II, BaFin usw. […] angesprochen, die während…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …strafbaren Handlungen gem. §25h KWG wie folgt, wobei allein durch die Worte „unter anderem“ in der Überschrift der Aufzählung in den DK Hinweisen zum Ausdruck… …kommt, dass diese Aufzählung nicht abschließend sein kann: „Zu den ‚strafbaren Handlungen‘ im Sinne des §25h Abs. 2 KWG gehören unter anderem – das… …Verhinderung und Bekämpfung zu den Pflichten der Adressaten des GwGund des KWG zählen, sind gemäß Abgabenordnung5: §369 AO – Steuerstraftaten §370 AO –…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis

  Rüdiger Quedenfeld
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Rechtlicher Rahmen der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …§§25a KWG, 33 Abs. 2 WpHG, die für Banken und Finanz- dienstleister durch spezifische Rundschreiben der Bundesanstalt für Finanz- 71 4.1… …(BAIT) deshalb die beaufsichtigten Institute gemäß BAIT und §25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 4 KWG i.V.m. AT 7.2 Tz. 2 MaRisk, bei der Ausgestal- tung der IT-Systeme…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikoquantifizierung

  Grundlagen der Risikoquantifizierung

  Stefan Wilke, Jan Offerhaus

  …Anforderun- gen, die den §25 KWG (ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) konkretisieren . In Deutschland hat die BaFin per Rundschreiben Mindestanforderungen an…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Kosten der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Nichteinhaltung Kenntnis er- langt und eine Sonderprüfung gemäß §44 KWG anordnet. Diese Sonderprüfun- gen dienen der Sachverhaltsaufklärung und werden grundsätzlich…