Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …sind. Sie umschreiben also den Gegenstand der gesetzlichen Informationspflichten. Die inhaltlichen Standards, die zum einen das „wie“ der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …Abruf am 19. 09. 2018). 13 Entwurf der Verordnung zur Ergänzung der PRIIPs-Verordnung durch technische Regulierungs- standards für die Darstellung, den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …entsprechende Aufsichts- standards entwickeln wird. 50 Anknüpfungspunkte für ein Vertriebspartner-Assessment könnten z. B. sein: eine Beschränkung von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Zuverlässigkeitsprüfung entwi- ckelten Standards anzulehnen. In der Praxis werden der Prüfung als Mindeststandard häufig polizeiliche Führungszeug- nisse zugrunde gelegt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)

  Dr. Erasmus Faber

  …Geschäftsbeziehung aufnehmen oder beenden wollen.55 Dazu muss ein SI klare Standards vorgegeben, welche Kriterien und Erwägun- gen, wie bspw. der Kreditstatus, das… …müs- sen dabei klare Kriterien und Standards vorgegeben werden, nach welchen wirtschaftlichen Erwägungen, wie bspw. Kreditstatus, Gegenparteirisiko oder…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …Verwendung einheitlicher Standards und Formate greifenden umfassenden Transparenzverpflichtungen. Die zuständigen Aufsichtsbehörden sollen in die Lage versetzt… …zu koordinieren. Neue Meldeverpflichtungen bestehen insb. in einem erweiterten Anwendungsbereich von Finanzinstrumenten, in neuen Daten- standards und… …ESMA ermächtigt, Entwürfe für technische Regulierungs- standards zu erarbeiten, in denen Datenstandards und ‑formate festgelegt werden. Auf dieser…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …aufsichtsrechtlicher Ansätze und Standards berücksichtigt. IOSCO beobachtet die internationalen Finanz- und Kapitalmärkte und analysiert ihre Entwicklungen und… …form für den Austausch von praktischen Erfahrungen im Interesse gemeinsamer Ansätze und (unverbindlicher) Standards für eine möglichst harmonisierte… …Collective Investment Schemes’ Assets, CR07/2014, Oct- ober 2014 sowie Final Report, Standards for the Custody of Collective Investment Schemes’ Assets…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …. hierzu näher Klöhn, in: AG 2016, S. 423 (426 f.). 30 40 Final Report of 28 September 2015: Draft technical standards on the Market Abuse Regulation… …, ESMA/2015/1455, Rn. 188. 41 Vgl. Final Report of 28 September 2015: Draft technical standards on the Market Abuse Regula- tion, ESMA/2015/1455, Rn. 188. 31 32…
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  M&A-Transaktionen

  …schriftlich instruiert werden, dass die Investmentbank den marktüblichen Standards zur Informations- kontrolle entspricht und dass ihr demgemäß die… …marktüblichen Standards des Informationsschut- zes im Rahmen von M&A-Transaktionen können der folgenden Checkliste entnommen werden: – Trägt die Größe des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …. einzelnen Organisationseinheiten transportieren, unternehmensweite Standards setzen und dadurch die organisatorische Komplexität im Unternehmen reduzieren… …Aspekten, etwa dem eingangs erwähnten Mehrwert, die organisatorische Komplexität zu reduzieren. So kann es z. B. darum gehen, unternehmensweite Standards im…