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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2013

  Artikelserie: Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion

  Oliver Welp

  …Finanz- und Staatsschuldenkrise, die folgende Reaktion der auf die Finanzdienstleistungs- bzw. Kreditinstitute fokussierten Überprüfung der Dienstleis…

• Studie: 70 Prozent der Banken fürchten steigende Regulierungskosten

  …Kreditinstitute“ der PPI AG, für die Entscheider aus 80 Banken befragt wurden. Die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) und Basel III, die… …geplant und gleichzeitig zupackend angegangen werden müssen,“ sagt Hoffner. Die Studie „Auswirkungen von Regulierungen auf Kreditinstitute“ der PPI AG zeigt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Die Prüfung von Abwicklungsfällen im Kreditgeschäft

  Axel Becker

  …für die Kreditinstitute so- wie der Möglichkeit der Verbesserung von Prozessen durch effektive und wirt- schaftliche Kreditabwicklung hat das Prüffeld… …Schlecker oder Neckermann. 2 Um die Wirtschaftlichkeit der Kreditabwicklungen weiter zu verbessern, nutzen die Kreditinstitute immer mehr die am Markt… …an dritte Dienstleistungsunternehmen auszu- lagern. Innerhalb der Sparkassen-Finanzgruppe, der genossenschaftlichen Kreditinstitute sowie der… …Kreditinstitute oftmals Frühwarnverfahren im Kreditgeschäft. Diese sollen geeignete Risikoindikato- ren beinhalten, um eine Wirksamkeit der Verfahren zu… …Anforderungen der MaRisk Risikotragfähigkeit Kreditinstitute haben auf Basis ihres Gesamtrisikoprofils die wesentlichen Risiken abzudecken und die… …. Ad-hoc-Berichterstattung Kreditinstitute haben unter Risikogesichtspunkten wesentliche Informatio- nen unverzüglich an die Geschäftsleitung, die jeweiligen… …schäft der Kreditinstitute (MaK) übernommen. Die Prozesskette der Abwicklung von Krediten wird dann angestoßen, wenn die Sanierungswürdigkeit und -fä-… …Kreditinstitute, veröffentlicht am 20.`12.`2002. 3 Im weiteren Sinne »Problemkredite« – nach den MaRisk umfassen diese sowohl die Sanie- rungs- als auch die… …Geschäftsprozesse der Kreditinstitute an Bedeutung. 2 Prüfungsziele Für die Systemprüfungen lassen sich folgende Prüfungsziele ableiten, die je nach Prüfung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance in der Finanzwirtschaft

  Besondere Herausforderungen für das Interne Kontrollsystem einer Bank

  Prof. Dr. Stefan Marx, Prof. Dr. Frank Reinhardt

  …04.11.2014 die einheitliche Aufsicht (Single Supervi- sory Mechanism, SSM) über die Kreditinstitute der Eurozone aus 1, Art. 33 (2) S. 1 SSM-Verordnung… …direkt beaufsichtigten Kreditinstitute: Zum einen liegt die ausschließliche Zuständigkeit für bestimmte Bereiche – u. a. bezüglich der Anforderungen an… …, dass die Regelungen zukünftig auf die nationale Praxis der Aufsicht Ausstrahlwirkung ent- falten und somit auch für Kreditinstitute, die weiterhin der… …nisatorische Ausgestaltung dienen. Sie besitzen insofern materielle Bedeutung. ___________________ 7 Zu den Instituten zählen Kreditinstitute und… …Kreditinstitute eine Risikoprämie. Operationelle Risiken hingegen werden von Kreditinstituten nicht bewusst mit dem Ziel der Realisierung eines Marktprei- ses für… …Abständen über sich ergebende Änderungen des Inter- nen Kontrollsystems informiert werden. Für Kreditinstitute wird insbesondere ver- langt, nicht nur über… …für das Interne Kontrollsystem einer Bank 206 Abbildung 8: Ganzheitliche Risikokontrollmatrize für Kreditinstitute, Quelle: eigene Darstellung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …Stimmrechte der Aktiengesellschaft berühren. Kreditinstitute sind von diesen Pflichten in besonderer Weise betroffen. Eine Vielzahl von Bankgeschäften kann… …dazu führen, dass Kreditinstitute oder deren Konzernunterneh- men in wesentlichem Umfang börsennotierte Aktien oder bestimmte darauf bezogene… …Instrumenten durch Kreditinstitute oder deren Konzernunternehmen kommen: – Erwerb für eigene strategische Zwecke – Finanzkommissionsgeschäfte für Kunden –… …Treuhandgeschäfte mit Wertpapieren, bei denen das Kreditinstitut Eigentümer der Wert- papiere wird Darüber hinaus sind Kreditinstitute oft selbst börsennotiert und… …für Kreditinstitute wichtigen Fall gelten, dass Aktien als Sicherheit übertragen werden (siehe dazu unten). 3.4.3 Berechnung des Stimmrechtsanteils… …Satz 1 WpHG), wenn nicht die Ausnahme nach § 36 Abs. 3 Nr. 2 WpHG anwendbar ist.39 Für Kreditinstitute ist dies insb. im Zusammenhang mit… …aufgelegten Sonderver- mögen unter Umständen Spezialregelungen gelten.56 Die von Depotkunden an Kreditinstitute nach § 135 AktG erteilten Stimmrechtsvollmach-…

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• eBook

  Der Risikobericht von Kreditinstituten

  Anforderungen, Normen, Gestaltungsempfehlungen
  

  978-3-503-11263-0

  Dr. Marcus Zepp

  …Gilt sie noch, die „Politik der minimalen Publizität“? Kreditinstitute sind mittlerweile durch vielfältige Offenlegungsanforderungen angehalten…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2008

  Veranstaltungshinweise

  …Veranstaltungshinweise DIIR-Forum Kreditinstitute 2008 14. Fachtagung für Führungskräfte der Internen Revision am 17. und 18. November 2008 in Berlin…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2008

  Veranstaltungshinweise

  …: info@ diir.de, angefordert werden. Änderungen vorbehalten! 198 Interne Revision 4 · 2008 DIIR-Forum Kreditinstitute 2008 14. Fachtagung für Führungskräfte…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 26c EU-ProspV Verhältnismäßige Anforderungen für die in Artikel 1 Absatz 2 Buchstabe j der Richtlinie 2003/71/EG genannten Emissionen von Kreditinstituten

  Petra Kirchner

  …Regulation. Inhalt Rn. Rn. I. Allgemeines, Ausnahmen für Kreditinstitute . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Anwendungsbereich. . . . . . . . . . . 3… …. . . . . . . . . . . 6 I. Allgemeines, Ausnahmen für Kreditinstitute 1Art. 26 c EU-ProspV ist mit der Delegierten VO (EU) 486/20121 neu in die EU-ProspV aufgenommen… …Kreditinstitute mussten in diesem Fall allerdings den Prospekt nach Art. 14, 1 Delegierte VO (EU) 486/2012 v. 30.03.2012, ABl. 2012 Nr. L 150/1 v. 09.06.2012. 2 RL… …1 Abs. 2 Nr. 5 WpPG fallenden Kreditinstitute vorsah. 2 Im Rahmen der Überarbeitung des Prospektrechts brachte die Kommission3 die Befürchtung zum… …Ausdruck, dass die Kosten für einen freiwilligen Voll- prospekt die von § 1 Abs. 2 Nr. 5 WpPG betroffenen Kreditinstitute über Ge- bühr belasten könnten, so… …Bedingungen des Art. 26 c EU-ProspV erfüllt sind. II. Anwendungsbereich 3 Art. 26 c EU-ProspV gilt für Kreditinstitute, die in Art. 1 Abs. 2 lit. j der Pro-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  AT 1 und AT 2 MaRisk : Vorbemerkung und Anwendungsbereich

  Dr. Markus Rose

  …Kreditinstitute und Finanzdienstleis- tungsinstitute im Inland, Zweigstellen deutscher Institute im Ausland sowie inländische Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz… …sondere auch § 25a KWG unterliegen, Kreditinstitute und Finanzdienstleis- tungsinstitute. Kreditinstitute sind Unternehmen, die eines oder mehrere der in §… …Kreditinstitute sind. Ein Kreditinstitut kann zwar auch Finanzdienstleis- tungen erbringen, aber nicht gleichzeitig auch Finanzdienstleistungsinstitut sein.39…

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