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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2021

  Literatur zur Internen Revision

  …entscheidend sind und wie die Umsetzung von KI-Anwendungen erfolgreich gelingen kann.] Kreditinstitute Weber, M./Grauer, T./Schmid, S..: Regulierung des…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2021

  Literatur zur Internen Revision

  …analysiert.] Kreditinstitute Weber, W./Grauer, T./Schmid, S.: Regulierung des Finanzsektors: Entwicklungen im Mai und Juni 2020, in: Die Wirtschaftsprüfung (WpG)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikoquantifizierung

  Case Study: Die Ergebnisrechnung des Unternehmens als Basis der Ableitung des Geschäfts- und strategischen Risikos

  Philipp Gann

  …Verwendung im praktischen Risikomanagement verschiedener deutscher Kreditinstitute und können auf realwirtschaftliche Unternehmen unterschiedlichs- ter…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.12.2021 bis 31.12.2021

  …Online Heike Vander Maria Drießen Axel Dors Axel Dors Neu! Neu! Neu! • Seminare Kreditinstitute ➞ Grundstufe Aufbau, Entwicklung und Einsatz von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …Kreditinstitute ist es aber oftmals nicht einfach, durch Kündigung derartige Firmen aus dem Kundenbestand zu bekommen. Die Erfahrung hat gezeigt, dass auch eine… …Handlungsbevollmächtigte der Kreditinstitute auszusprechen sind, da damit die Rechtswirksamkeit der Kündigungen gewährleistet ist. Eine Reihe von Kontoverbindungen, die zum… …„Anlagegesellschaft“ beim Institut überwiesen. In der hiesigen Recht- sprechung gab es bereits eine Reihe von Fällen, wo Kreditinstitute sich deshalb… …des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforde- rungen an Kreditinstitute undWertpapierfirmen8 definiert in Art. 324 insgesamt 7…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …Geschäftsbeziehun- gen und Transaktionen. (2) Kreditinstitute haben unbeschadet des §10 Absatz 1 Nummer 5 des Geldwäschegeset- zes Datenverarbeitungssysteme zu… …offensicht- lichen wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck erfolgen. Die Kreditinstitute dürfen personenbezogene Daten verarbeiten, soweit dies zur Erfüllung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikoquantifizierung

  Grundlagen der Risikoquantifizierung

  Stefan Wilke, Jan Offerhaus

  …auch die MaRisk spezi- fisch für Kreditinstitute, dass die Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung sich „unter Berücksichtigung ausgelagerter… …Vorgabe von metho- 8 Siehe Deloitte 2020, S . 15 . 9 Gemäß MaRisk müssen Kreditinstitute auch explizit über „eine unabhängige Risikocontrolling- Funktion…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.10.2021 – 31.12.2021

  …Kastner Dr. Helga Hornung Dr. Helga Hornung Dr. Helga Hornung Roger Odenthal Neu! Neu! Neu! Neu! 254 ZIR 05.21 VERANSTALTUNGEN • Seminare Kreditinstitute ➞…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …Zusammenhang mit Kredit- instituten zu definieren, zwar schon näher, vernachlässigt aber die unendlich breite Vielfalt an Straftaten gegen Kreditinstitute und… …GWGbesteht gem. §7 Abs. 1 GwG für: – Kreditinstitute, – Finanzdienstleistungsinstitute, – Zahlungs- und E-Geldinstitute, – Finanzunternehmen, –… …17 BaFin AuAs v. 18. 05. 2020, S. 18. 18 Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanz- dienstleistungsinstitute…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2021

  Lässt sich Wirtschaftskriminalität im Unternehmen erkennen und bekämpfen?

  Die Bedeutung von FISG und HinSchG für das Fraud-Risk-Assessment
  

  Linda Heintz, Bernd Reimer

  …Kreditinstitute, Versicherungsunternehmen oder öffentliche Unternehmen gehören. Nur so ist man in der Lage, zu beurteilen, ob das, was man sieht beziehungsweise…