Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …exter- nen Kommunikation sind insbesondere die Aktivitäten rund um das Verdachts- meldewesen, aber auch an/mit Strafverfolgungsbehörden zu detaillieren und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Bankenprüfung

  Anlagen

  Dr. André Jacques Dicken
• eBook-Kapitel aus dem Buch Bankenprüfung

  Die Gegenstände der Abschlussprüfung

  Dr. André Jacques Dicken

  …zum einen eine Systemprüfung der Abläufe im Meldewesen, da u. a. nach § 16 PrüfbV das Anzeigewesen in organisatorischer Hinsicht zu beurteilen ist…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Risikoanalyse der Prozesse

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …nicht ordnungsgemäßes Meldewesen (intern/extern) ! fehlende Kredit-/ Sicherungsunterlagen; ! Bearbeitung von Kunden- reklamationen durch den Beteiligten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Wirkungsvolle Liquiditätssteuerung in Banken im Krisenfall

  Stefan Zeranski

  …tionen LiqV- Meldewesen: a) LiqV-Standard: Meldekennzahl, Beobachtungs- kennzahlen, Inkongruenzen, Meldeposi- tion/en b) Internes Modell c)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Ermittlung der Risikodeckungsmasse auf Grundlage des IFRS-Konzernabschlusses

  Karina Kuks, Thorsten Manns, Diana Savova, Alexander Schmid

  …die Bankenaufsicht den Grundstein zur Nutzung eines (IFRS) Konzernabschlusses im aufsichtsrechtlichen Meldewesen gelegt. Seither ist für Zwecke der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Die Prüfung des Factoring-Geschäfts

  Christoph E. Rakowski

  …Kreditwesengesetz sofern das Factoring-Geschäft als Bank betrieben wird (Eigenkapital, Kreditgrenzen, Meldewesen, §`18 KWG) sowie • die BGH-Urteile wonach…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung der Kreditnehmereinheit nach KWG

  Axel Becker, Jan Hendrik Meyer im Hagen, Wilhelm Obermüller

  …Verhältnisse analysieren bzw. das interne Rating erstellen.143) Daneben können auch in den Fachabteilun- gen Handel inkl. Backoffice, Meldewesen, Kontoführung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Systemprüfungen im Bereich des Risikomanagements

  Dr. Karsten Geiersbach, Stefan Prasser

  …Risikomanagementfunktionen, die Risikotragfähigkeitskonzeption, das Liquiditätsmanagement, das aufsichtliche Meldewesen und das interne Be- richtswesen, die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Systemprüfungen im Bereich der Immobilienkredite

  Christoph Beth