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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  Validierung und Modellrisiko unter Einbeziehung KI basierter Modelle

  Dr. Raphael Reinwald, Walter Gruber

  …Model Risk Policy 5 Resumee 6 Verzeichnisse 6.1 Abkürzungsverzeichnis 6.2 Literaturverzeichnis 1. Einleitung und Motivation Im Zuge einer… …beschrieben. In der Praxis entstammen außerdem zahlreiche Ideen der Supervisory Guidance on Model Risk Management (SR 11-7), welche das OCC und die Fe- deral…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 5. Festlegung des Aufgabenbereichs der Compliance-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . 119 6. Risikoanalyse – Compliance Risk Landscaping… …Muss-Vorschriften und Soll-Vorschriften Birnbaum, Kütemeier, In der Diskussion – die MaComp, WM 2011, S. 293. 121Kindermann Risikoanalyse – Compliance Risk… …6. Risikoanalyse – Compliance Risk Landscaping 29Mit der abstrakten Identifi kation der Aufgaben gemäß der MaComp ist lediglich festgestellt, dass… …sem Prozess folgt die Festlegung geeigneter Maßnahmen zur Risikominderung. 30 Der erforderliche Vorgang kann auch als „Risk Landscaping“ bezeichnet… …werden. Das Risk Landscaping gehört folglich zu den elementaren Erfordernissen und ist Voraussetzung für die Aufsetzung effi zienter Compliance-Prozesse… …. 123Kindermann Risikoanalyse – Compliance Risk Landscaping 34Bereits im Rahmen der Identifi kation der erbrachten Wertpapierdienst und -nebendienstleistungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Risikomanagement

  Operationelle Risiken und Projektrisiken

  Prof. Dr. Wilhelm K. Kross

  …Risikomanagement verwendet seit geraumer Zeit und immer wieder neu aufgelegt den Begriff „Unternehmensweites Risikoma- nagement (Enterprise Risk Management)“ als… …bisherige Königsdisziplin des Enterprise-wide Risk Management hinaus – Supply-Chain-Konstrukte aus heutiger Sicht als recht brisant anzusehen, leider aber… …: Risk Management. Challenge and Opportunity. 2nd Edition, 2004 Hammond, J.S. III/Keeney, R.L./Raiffa, H. (1998): Smart Choices: A Practical Guide to Ma-… …Press, 1993 Kross, W.: Organized Opportunities (2006): Risk Management in Financial Services Opera- tions, Weinheim 2006 Morgan, M.G./Henrion, M. (1990)… …: Uncertainty: A guide to Dealing with Uncertainty in Quantitative Risk and Policy Analysis, NY, 1990 Powell, D./Leiss, W. (1997): Mad Cows and Mothers Milk: The… …Perils of Poor Risk Com- munication, Toronto1997 Von Winterfeldt, D./Edwards, W. (1986): Decision Analysis and Behavioral Research, Cam- bridge 1986…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch 50 Jahre ZIR: Meilensteine der Internen Revision

  Interne Revision und das Interne Kontrollsystem (IKS)

  Von der "internen Kontrolle" zum "Internal Control"
  

  Dr. Oliver Bungartz

  …, CISA, CFE, CGAP, CCSA, CISM, CRISC, CRMA, Leiter „Risk Advisory Services (RAS)“ Deutsch- land bei der RSM Altavis GmbH, Hamburg. Zuständig für… …akzep- tiertes Modell zum Risikomanagement40 in Unter- nehmen jeg licher Größe zu entwickeln, wurde die Definition des Enterprise Risk Management (ERM)… …: Bringing ERM Into Focus. In: In- ternal Auditor 2003. COSO (1992): Internal Control – Integrated Framwork, September 1992. COSO (2004a): Enterprise Risk… …Management Frame- work, Framework 2004. COSO (2004b): Enterprise Risk Management Frame- work. Appendix B – Relationship Between Enterprise Risk Management… …: Enterprise Risk Management – Integra- ted Framework. Executive Summary, September 2004. COSO (2006) : Internal Control over Financial Re- porting – Guidance…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance in der Finanzwirtschaft

  Aktuelle Herausforderungen an das Risikomanagement

  Henry Pforte

  …Risiko- reporting (Principles for effective risk data aggregation and risk reporting)52 veröffentlicht. Diese sind ab 01. Januar 2016, zumindest für Global… …rungen stützen können. 52 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision (2013): Principles for effective risk data ag- gregation and risk reporting, url…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Krisenbewältigung mit Risikomanagement

  Robuste Strategien oder optimale Anpassung und Effizienz? oder Wie überlebt man disruptive Innovationen und Wirtschaftskrisen?

  Prof. Dr. Werner Gleißner

  ….; Szilagyi, J. (Campbell/Hilscher/Szilagyi 2008): In Search of Distress Risk, in: Journal of Finance, American Finance Association, Vol. 63, No. 6, S… …. Gleißner, W.; Ernst, D. (Gleißner/Ernst 2019): Company valuation as result of risk analysis: replication approach as an alternative to the CAPM, in… …. (Gleißner/Hunziker, 2019): Mit Enterprise Risk…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Kosten der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …der Risk Adjusted Comfort Zone stellt eine Verschwendung des meist beschränkten IT- Budgets dar. Uebelacker und Schmeh erklären die Verwendung von… …e k ti vi tä t Compliance Risk -adjusted Comfort Zone Unrealisertes Potenzial Ineffizienz Compliance - Effektivität = Compliance -Level Total… …ciency bzw. Risk and the Economics of Regulatory Compliance. beratung, Governance, Versicherungskosten und Archivierung.202 Die Unter- scheidung zwischen… …usw.) auswirken: Die Beurteilung, ob die Risk Adjusted Comfort Zone erreicht wurde, sowie die Einschätzung der Ange- messenheit der Umsetzung der… …Compliance-Management aufzubauen, welches auf Compliance Effectiveness und das Erreichen der Risk Adjusted Comfort Zone ausgerichtet ist, in dem die Schutzmaßnahmen für… …die Risk Adjusted Comfort Zone, in der sowohl die Anforderungen der Regulatoren mit minimalen Kosten ausreichend erfüllt sind und dem Unternehmen als…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wettbewerbsvorteil Risikomanagement

  Management von Strategierisiken in Finanzinstituten

  Renate Wagner, Dr. Titus Dorstenstein

  …(November/December 1997), S. 67-79. 5 Slywotzky Adrian J.; Drzik John: Countering the Biggest Risk of All. Harvard Business Review, April 2005. Kaiser… …: Geschäftsbericht. 2005, S. 34-35. Postbank: Konzernlagebericht. 2003. S. 52 ff. Slywotzky Adrian J.; Drzik John: Countering the Biggest Risk of All. Harvard…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements

  Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements in Versicherungsunternehmen

  Prof. Dr. Hans-Peter Schwintowski

  …den internationa- len Rückversicherungsmärkten verstärkt alternative Formen zur klassischen Rückversicherung zum Einsatz (Alternative Risk Transfer… …Marktdisziplin erhöht werden. Nicht nur in den U.S.A., sondern auch in Ka- nada und Australien sind in den letzten Jahren umfassende „Risk based capital- Ansätze“… …. 28ff. 36 Zahlenbeispiel bei Schmeiser, New risk-based capital standards in the European Union: A proposal based on impirical data, in: Risk Management &… …ökonomischen Kapitals, das einer Ruinwahrscheinlichkeit von 0,5% innerhalb eines Jahreshorizonts entspricht (value at risk von 99,5%). Dieser Prozentsatz stellt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Common Body of Knowledge in Internal Auditing

  Tools, Skills and Competencies

  European Confederation of Institutes of Internal Auditing

  …Other electronic communication (e.g., Internet, email) (average score of 4.08) • Risk based audit planning (average score of 3.54) • Electronic work… …, Romania, Spain and Switzerland; • a high current use of risk based audit planning in Estonia, Germany, Sweden, Switzerland and UK & Ireland; • a high… …: • Other electronic communication (e.g., Internet, email) (average score of 4.16) • Risk based audit planning (average score of 4.00) • Electronic work… …increase are: • The IIA’s quality assessment review tools; • Computer Assisted Audit Techniques; • Control Self Assessment; • Risk based audit planning… …increase in the planned use of process modeling software in Bulgaria, Po- land and Romania; • a high increase in the planned use of risk based audit… …Identifying type of controls (44%), except in Bulgaria, Finland and Poland; • Risk analysis (43%), except in Germany, Finland and Poland; • Understanding… …technical skills for managers are: • Understanding business (57%), except in Austria, Estonia and Turkey; • Risk analysis (56%), except in Estonia, Finland… …(76%), except in Czech Republic, Romania and Turkey; • Risk analysis (75%), except in Belgium, Czech Republic and Poland; • Negotiating (73%), except in… …in France, Germany and Norway; • Ethics (average score of 3.95) except in Austria, France and Germany; • Enterprise risk management (average score of…

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