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• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Aufgaben und Ziele des Arbeitskreises

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …11 2. Aufgaben und Ziele des Arbeitskreises Als Hauptaufgaben dieses Arbeitskreises zur Abwehr wirtschaftskrimi- neller Handlungen in… …03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 11 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: instituten als sinnvoll erachtet. Darüber hinaus hat der… …. Ergänzung der Anlage 2 (Risikoanalyse der Prozesse) laufend über die E-Mail-Adresse des IIR gerne entgegen (info@iir-ev.de). 12 Aufgaben und Ziele des… …Arbeitskreises ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 12 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31:…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Reaktionsplan – allgemein –

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …wirtschaftskriminellen Handlungen enthalten. Dies sind im wesentlichen: 1. Die Benennung eines Verantwortlichen (Krisenmanager mit entsprechender Kompetenz) 2. Benennung… …Betriebs-/Personalrat ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 87 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 88 Reaktionsplan – allgemein – 3… …88 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 89 Personal- und arbeitsrechtliche Maßnahmen 3.3 Schadenausgleich/-regulierung a)… …Titel/Gehalt ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 89 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 90 Reaktionsplan – allgemein – !… …interne Evidenzmeldungen ! ggf. Revisionsbericht ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 90 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR… …vorbeugender Kontrollen ! ggf. Prüfung durch Revision ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 91 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Ursachen, Möglichkeiten, tatbegünstigende Schwachstellen und Motive

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …te 17 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 18 Ursachen, Möglichkeiten, tatbegünstigende Schwachstellen und Motive !… …Unternehmen fehlt ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 18 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 19 Tatbegünstigende… …te 19 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 20 Ursachen, Möglichkeiten, tatbegünstigende Schwachstellen und Motive ! starke… …Anteil“ nicht erhalten zu haben ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 20 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 21 Motive… …organisierte Kriminalität ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 21 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31:…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Risikomanagement

  – Prävention und Reaktion –
  

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …- IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 23 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 24 Risikomanagement – Prävention und… …sich eine Informationssammlung über derartige Vorkommnisse ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 24 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV… …. Hinweise auf wirtschaftskriminelle Handlungen gibt, befindet sich in der Anlage 2. Ex- emplarisch wurde der Risikobereich „Zahlungsverkehr“ in entsprechender… …entstehen. ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 25 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 26 Risikomanagement – Prävention… …potentielle Täter erhöht werden. ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 26 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31:…

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  Rechtliche Aspekte

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …263 Betrug ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 13 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: ! § 263 a Computerbetrug ! §… …Arbeitsanweisungen 14 Rechtliche Aspekte ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 14 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 15… …des Betriebsrats (z. B. auch bei Versetzungen, Umgruppierun- gen) zu beachten. ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 15 Peter Wust MAC 2…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Risikoanalyse der Prozesse

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …festgelegten Höhe/sofort) an die Revision Anlage 2 Risikoanalyse der Prozesse ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 33 Peter Wust MAC 2: PWAufträge… …bestandes durch 2. Mitar- beiter und Maßnahmen, um zu verhindern, daß Kassierer sich nach Abgabe des Kassenbestandes in den Tresor nochmals Zugriff… …durch Vorgesetzten) ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 34 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 35 Zahlungsverkehr… …Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 36 Risikoanalyse der Prozesse Risikobereiche Thema/ Stichwort HinweiseAnfäl- ligkeit h m g… …Bestandshaltung ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 36 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 37 Zahlungsverkehr Risikobereiche… …gewisser Betragsgrenzen ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 37 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 38 Risikoanalyse der… …Änderungen bei EAF-Eingängen ! Sendefreigabe bei EAF-Ausgängen durch zwei Mitarbeiter ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 38 Peter Wust MAC 2… …Nacht) ! Beachtung von Scheck- sperren ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 39 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 40… …PIN-Mitteilung anderer- seits ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 40 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 41 Zahlungsverkehr… …MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 42 Risikoanalyse der Prozesse Risikobereiche Zahlungs- verkehr Thema/ Stichwort HinweiseAnfäl-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Handlungsrahmen Revision

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 93 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 94 Handlungsrahmen Revision durchzuführen. Beim Einsatz ist… …Daten- beständen. Eine Auflistung vielfacher Hinweise sind in der Anlage 2 „Risikoanalyse der Prozesse“ geschildert. Sind Hinweise unbestimmt und… …vorliegen. In solchen ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 94 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 95 Durchführung der… …und sichere Durchführung der Prüfung ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 95 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 96… …wieder auf den eigentlichen Inhalt des Interviews zurückzuführen. ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 96 Peter Wust MAC 2: PWAufträge… …getrennte Simultanbefragungen zu verhindern. ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 97 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31… …Gerichtsverfahren müssen Zeugenaussagen schriftlich fixiert werden, da sie als Beweismittel herangezogen werden können. 2. Informationsverarbeitung und Weitergabe… …03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 98 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 99 Informationsverarbeitung und Weitergabe Die Notwendigkeit… …Konzeption. ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 99 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 100 Handlungsrahmen Revision… …100 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 101 Informationsverarbeitung und Weitergabe der Vorgänge beziehende Fakten beschränkt…

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  Einleitung

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …- IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 9 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: Pflege der Kommunikation im Sinne des Ehren-… …03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 10 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31:…
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  Ehren- und Verhaltenskodex

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 30 Ehren- und Verhaltenskodex Für alle geldwerten Vorteile gilt: Sie sind wertmäßig so gestaltet… …. ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 30 Peter Wust MAC 2: PWAufträge 2000:ESV:ESV - IIR Bd.31: 31 Ehren- und Verhaltenskodex Trennung… …externen Gesetze und Bestimmungen bleiben hiervon unberührt. Datum Unterschrift ESV - IIR Bd.31 03.09.2000 8:28 Uhr Sei te 31 Peter Wust MAC 2…

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