Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch MaRisk VA erfolgreich umsetzen

  Einbettung der MaRisk in die Unternehmensprozesse

  Thomas Korte, Frank Romeike

  …, Wiesbaden 2003, S. 174. Kollektionsmethoden Suchmethoden Analytische Methoden Kreativitätsmethoden •Checkliste •SWOT-Analyse / Self- Assessment…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Aufbau einer Internen Revision am Beispiel einer Konzernrevision

  Petra Meuwsen

  …Prüfungsplan f ür das n ächste Jahr Von der Gesch äftsleitung genehmigter Prüfungsplan f ür das n ächste Jahr Liste aller Gesellschaften weltweit Auflisten… …genehmigter Prüfungsplan für das nächste Jahr Liste aller Gesellschaften weltweit Auflisten aller möglichen inhaltlichen Auditthemen Auflisten aller…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon

  …Compliance- Funktion vertraulich geführte nicht öffentliche und laufend aktualisierte Liste von Unternehmen oder Wertpapieren und Derivaten zu denen im eigenen… …Liste meldepfl ichtiger Werte. Sie dient dazu, den Mitarbeitern des Wertpapier- dienstleistungsunternehmens Beschränkungen für Mitarbeiter- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Die Rolle des Aufsichts- und Verwaltungsrates bei der Gründung einer Bank in der Europäischen Gemeinschaft - von der Geschäftsidee bis zur Implementierung

  Thomas Schlieper

  …Geschäftsleitung der Projektgesellschaft abzufassen und allen Angestellten zur Kenntnis zu bringen, eine Überprüfung erfolgt durch die externe Revision), – Liste… …auf einer separaten Liste zu nennen, die für Handelsaktivitäten, Maßnah- men gegen die Geldwäsche, Kundenbeschwerden, für das Rechnungswesen, für die… …Liste vergleichbarer Banken und deren verfügbaren Kennziffern für die letzten drei Ge- schäftsjahre sind beizufügen. Die Planbilanz, die Plangewinn- und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Projektbegleitende Prüfung/Projektrevision im Kreditgeschäft

  Axel Becker

  …Grundlagen der Projektrevision 109 Tab.¬11 Checkliste regulatorische Anforderungen • Schriftliche Fixierung des Prüfungsansatzes der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 28 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums

  Dr. Matthias Höninger, David Eckner

  …Liste jedoch nicht nur die Aufsichtsbehörden mit hin- reichend konkretisierten Ansichten zur europäischen Aufsichtspraxis unter der EU-ProspRL… …und/oder die Liste in einem formellen Rechtskleid zu verabschieden. Sie ist weder Leit- linie noch Empfehlung. Die ESMA behält sich allerdings vor, die… …Directive, S. 367 ff. 36 Unmittelbarer Zugang auf die Websites der Aufsichtsbehörden steht über eine Liste von Links auf der Website der BaFin zur Verfügung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Korruptionscontrolling

  Controlling-Aktivitäten des Prinzipals zur Korruptionsprävention

  Dr. Jürgen Stierle, Dr. Helmut Siller

  …überprüfen. Transparency Deutschland entwickelte zudem Checklisten, anhand derer Risikozo- nen erkannt werden können, und zwar eine Checkliste für… …„Self-Audits“ zur Kor- ruptionsprävention in Kommunen und eine Checkliste für „Self-Audits“ zur Kor- ruptionsprävention in Unternehmen.878 10.4 Konzepte und… …Mitarbei- ter auf eine Art schwarze Liste gesetzt werden? Der Kodex ist allen Mitarbeitern und Geschäftspartnern zu kommunizieren; in allen Verträgen ist…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Grundsätzliches zu Compliance

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Risiken sowie der Begründung der Auswahl einer speziellen Risikobehandlung; – kontinuierliche Identifizierung und Beurteilung der Risiken. Eine Checkliste… …in regelmäßigen Abständen wiederholt? Tabelle 1: Checkliste Risikobewertung aus: Behringer, Stefan (2013): „Systematisches Risikomanagement für…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Verhaltensorientierte Compliance

  Die Organisation

  Thomas Schneider, Carina Geckert
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Export Compliance

  Karl-Heinz Belser, Friedrich L. Cranshaw

  …handelt. ___________________ 490 Eine aktuelle Liste – Consolidated United Nations Security Council Sanctions List - mit Na- men von Personen, Gruppen…