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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …WpHG-Verfahren in Form von internen Richtlinien, Organisations- und Arbeitsanweisungen, Arbeitsablaufbeschreibungen und Formula- ren. 3. Mittel sind dann die… …len Gestaltungsrahmen, auf die Aufbau- und Ablauforganisation z. B. in ihrer Ausprägung von Arbeitsanweisungen, Formularen und DV-Anwendungen ab. Ist… …das Unternehmen potenziell in der Lage, die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen? Sind Arbeitsanweisungen und Formulare aktuell? Die Messung und… …Bewertung der Angemessenheit wird in der Regel zu einer klaren Aussage füh- ren: Die Arbeitsanweisungen enthalten die neuen Anforderungen des Gesetzes – oder… …entsprechend den o.g. formalen An- forderungen handeln. Kennen sie die Arbeitsanweisungen und Formulare und wenden sie diese bestimmungsgemäß an? Zur Bewertung… …, ob sich die formalen Anforderungen des WpHG sowie der Durchführungshinweise in den Arbeitsanweisungen, Formularen und DV-Prozessen wiederfi nden. Die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision des Personalbereichs

  Prüfungslandkarte Personal – Übersicht in Form einer Mind Map

  Christine Brand-Noé

  …Richtlinien Ethikrichtlinien Arbeitsanweisungen Betriebliche Rücksichtspflichten Betriebsordnung 1.6 Betriebliche Vorgaben Teamarbeit-Gruppenarbeit… …des Betriebsrats Information des Betriebsrats 1.6 Betriebliche Vorgaben Betriebsvereinbarungen Richtlinien Ethikrichtlinien Arbeitsanweisungen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …herbeiführen. Die Beratung schlägt sich zunächst in schriftlichen Anleitungen (Arbeitsanweisungen, Verhaltenskodizes, Richtlinien) nieder, aber insb. auch in der…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2017

  Audit der Compliance mit den Anforderungen der globalen Antikorruptions- und Antibestechungsgesetze

  Praxisbeispiel und Lösungsvorschläge für die Interne Revision
  

  Marc W. Theuerkauf

  …. Bank & Kasse • Kasse – z. B. Arbeitsanweisungen, Kontrollen, Buchungssätze und Auszahlungsstichproben. • Schecks – z. B. Arbeitsanweisungen, Kontrollen… …bezogene Arbeitsanweisungen und Kontrollen und Zahlungsstichproben. Abb. 4: ABAC Risikotransaktionen 96 ZIR 02.17 3. Prüfgebiete Das Thema ABAC ist sehr… …Arbeitsanweisungen, • Vertragsgestaltung, • Trainings- und Teilnahmelogs, • Verständnis der Schlüsselpersonen und Mitarbeiter hinsichtlich Hotline und weiterer…

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• Internes Kontrollsystem (IKS) (IPPF Nr.2100)

  Dr. Oliver Bungartz

  …, Ablenkung, Beurteilungsfehlern und Missverstehen von Arbeitsanweisungen Nicht routinemäßige Geschäftsvorfälle, die vom IKS nur bedingt, schwer oder…

• Internes Kontrollsystem (IKS) (IPPF Nr. 2100)

  Dr. Oliver Bungartz

  …, Ablenkung, Beurteilungsfehlern und Missverstehen von Arbeitsanweisungen Nicht routinemäßige Geschäftsvorfälle, die vom IKS nur bedingt, schwer oder…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2009

  Steigende Bedeutung von Outsourcing-Prüfungen durch die Interne Revision in Kreditinstituten

  Axel Becker, Anette Mauer

  …verschiedener projekttypischer Begrifflichkeiten, die innerhalb der Arbeitsanweisungen des Kreditinstituts und/oder der revisionsspezifischen Regelungen… …(Revisionshandbücher, Arbeitsanweisungen) sinngemäß übernommen werden können (siehe Abb. 3). Die für die risikoorientierte Planung notwendige Prüfungslandkarte… …dargestellt definiert. Dieser umfasst die Bestandsaufnahme der organisatorischen Regelungen und Arbeitsanweisungen im geprüften Bereich (notwendige schriftlich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Risikoorientierte System- und Verfahrensprüfungen in Bereichen des Risikomanagements

  Susanne Rosner-Niemes

  …Arbeitsanweisungen für die einzelnen Bereiche. In diesem Fall hat die Interne Revision zu Prüfungsbeginn eine Aufnahme der relevanten Schlüsselkontrollen aus den… …Organisationshandbücher oder sonstigen Richtlinien und Arbeitsanweisungen. Ein Mittel zur Systemaufnahme können auch die Befragung von Mitarbeitern, die in den zu… …Arbeitsanweisungen? – Werden die im Rahmen des Internen Kontrollsystems im Geschäftsablauf integ- rierten Schlüsselkontrollen beachtet? – Werden die Kontrollen in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Berücksichtigung des internen Kontrollsystems im Rahmen von Systemprüfungen der Internen Revision

  Susanne Rosner-Niemes

  …Revision zu Prüfungs- beginn eine Aufnahme der relevanten Schlüsselkontrollen aus den bereichs- oder abteilungsorientierten Arbeitsanweisungen bezogen auf… …Regelungen zur Aufbau- und Ab- lauforganisation anhand der Durchsicht der Organisationshandbücher oder sonsti- gen Richtlinien und Arbeitsanweisungen. Ein… …Schlüsselkontrollen aufnimmt. Oft mangelt es auch schon an schriftlichen Arbeitsanweisungen, die prozessorientiert aufgebaut sind. Im Folgenden ist eine mögliche…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Vernetzung von Risikomanagement und Controlling

  Personelle Aspekte der Harmonisierung von Controlling und Risikomanagement

  Gina Heller-Herold

  …Mitarbeiter oder Führungskräfte grundsätzlich im Rahmen der Aufbau- und Ablauforganisation, bezüglich der Arbeitsanweisungen und des Erfolgs am 139 in… …zu gelangen . Keller Haus Dach Sichtbare Risikokultur: Struktur: Risikoverantworliche, Risk- Owner; Stellenbeschreibungen Arbeitsanweisungen… …kokultur einen selbst- verständlichen Be- standteil der Prozesse, Arbeitsanweisungen, im Kompetenzsystem dar? (Risiko-)Werte werden bedenkenlos und un-…

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