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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 27 Verschwiegenheitspflicht

  Dr. Matthias Höninger, David Eckner

  …den finanzmarktrechtlichen Regelungen zur Verschwie- genheitspflicht, wie etwa § 9 KWG, § 84 VAG, § 8 WpHG6, § 9 WpÜG, § 10 BörsG, § 4 VermAnlG, § 8… ….; Döhmel, in: Assmann/ Pötzsch/Schneider, WpÜG, § 9 Rn. 5; Lindemann, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG, § 9 Rn. 3. Vgl. aber den Hinweis von Noack, in… …. Vgl. dazu Lindemann, in: Boos/Fischer/Schulte-Matt- ler, KWG, § 9 Rn. 8 f.; Linke, Schäfer/Hamann, KapMG, § 22 WpPG Rn. 2; Noack, in: Schwark/Zimmer… …, vgl. nur Cramer/Perron, in: Schönke/Schröder, StGB, § 263 Rn. 8 m.w. N. auch zur Rspr. Vgl. auch Lindemann, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG, § 9… …in ihrer Freizeit über verschwiegenheitspflichtige Sachverhalte austauschen. Ähnlich Döhmel, in: Assmann/ Schneider, WpHG, § 8 Rn. 11. Zu § 9 KWG, vgl… …. auch Lindemann, in: Boos/Fischer/ Schulte-Mattler, KWG, § 9 Rn. 6; Ritz, in: Just/Voß/Ritz/Zeising, WpPG, § 22 Rn. 10. Verschwiegenheitspflicht § 27… …; Döhmel, in: Assmann/Schneider, WpHG, § 9 Rn. 14; Noack, in: Schwark/Zimmer, KapMRK, § 9 WpÜG Rn. 7; Lindemann, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG, § 9… …: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG, § 9 Rn. 8. A. A. wohl Döhmel, in: Assmann/Pötzsch/Schneider, WpÜG, § 9 Rn. 9. 28 Vgl. bereits oben Rn. 5. 29 Ähnlich Döhmel, in… …. 29.04.20002 – 14 L 2316/01, S. 15 (zu § 9 KWG) – Juris, dort Rn. 70 ff. Im Übrigen, vgl. Noack, in: Schwark/Zimmer, KapMRK, § 9 WpÜG Rn. 10 m.w. N. 33 Vgl… …. dazu Lindemann, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG, § 9 Rn. 14. 51 Beck, in: Schwark/Zimmer, KapMRK, § 8 WpHG Rn. 24; Döhmel, in: Assmann/Schnei- der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 28a Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde

  David Eckner

  …Europäische System 1 Vgl. auch die korrespondierenden Vorschriften in § 7a WpHG, § 7b f. KWG, § 83 Satz 2 VAG, § 9 KAGB. 2 Vgl. dazu auch die Komm. von Laars…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 29 Vorsichtsmaßnahmen

  David Eckner

  …beauftragten Instituts i. S. v. § 1 Abs. 1b KWG oder Unternehmens i. S. v. §§ 53 Abs. 1 Satz 1, 53 b Abs.1 oder 7 KWG, das in einem anderen EWR- Staat ansässig… …Kopp-Colomb, WpPG, § 24 WpPG Rn. 4, der bei Zweifeln über die Herkunftsstaatsbehörde von Unternehmen nach § 53 b Abs. 1 Satz 1 KWG auf Informationsaustauschwege… …öffentlichen Angebots beuftragtes Institut (§ 1 Abs. 1b KWG) oder ein mit der Platzierung beauftragtes, nach § 53 Abs. 1 Satz 1 oder § 53 b Abs. 1 Satz 1 KWG…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 30 Bekanntmachung von Maßnahmen

  David Eckner

  …korrespondierenden Regelungen in §§ 37 Abs. 1 Satz 3, 60 b KWG, § 81f Abs. 1 Satz 3 VAG, § 44 WpÜG, § 31 Abs. 4 VermAnlG und § 5 Abs. 7 KAGB. 3 Dazu Katko/Röhrborn… …Wirtschaftsverwaltungsrecht. 17 So zum Missstandsbegriff des KWG, vgl. nur Schäfer, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG, § 6 Rn. 32 m.w. N. 18 Für § 40 b WpHG so auch Vogel…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 31 Sofortige Vollziehung

  David Eckner

  …WpPG Rn. 1. Vgl. auch die korrespondierenden Regelungen in § 49 KWG, § 89 a VAG, § 42 WpÜG, § 4 Abs. 7 WpHG, § 17 Abs. 3, 18 Abs. 2, 19 Abs. 4 VermAnlG… …. EU-ProspRL-UmsG, BT-Drucks. 15/4999, S. 40. 7 Vgl. so auch Lindemann, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG, § 49 Rn. 4; Zetzsche, in: Schwark/Zimmer, KapMRK, § 4…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 34 Benennungspflicht

  Dr. Dieter Leuering

  …Verfahren mit auslän- dischen Bank- und Finanzdienstleistungsunternehmen, vgl. BaFin-Merkblatt vom 01.04. 2005 zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG. 6…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Zulassung von Wertpapieren zum Börsenhandel gem. §§ 32 ff. BörsG

  Dr. Timo Holzborn

  …Finanzdienstleistungsinstitut oder einem anderen Unternehmen, das die Voraussetzungen nach §§ 53 Abs. 1, 53 b Abs. 1 Satz 1 KWG erfüllt (sog. Emissionsbegleiter), zu stellen. Des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  §§ 1–12, 48-52, 69–72a BörsZulV Zulassung

  Oliver Seifert, Maren Pfeiffer

  …und Kapitalmarktrechts (insbeson- dere WpHG, BörsG und KWG) und gilt daher – seit der Einführung des WpHG durch das Zweite Finanzmarktförderungsgesetz –…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Risikoorientierte System- und Verfahrensprüfungen im Kreditgeschäft

  Susanne Rosner-Niemes

  …Kreditge- schäfts. 2 Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben Aus den Vorgaben von §`91 Abs.`2 AktG und §`25`a Abs.`1 KWG ergibt sich die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Einzelfallprüfungen im Kreditgeschäft

  Norber Ulkann, Günter Warth

  …auch die Diskussions- möglichkeiten einschränkt. Dies soll beispielhaft an der Prüfung der Offenlegungsanforderungen nach §`18 KWG dargestellt werden… …§`18 KWG aus den gesetzlichen Vorschriften, der Rechtsprechung, MaRisk, best practice, Verbandsvorgaben, Kommentaren u. a. Dieses Revi- sions-SOLL… …; – Nichterfüllen der Offenlegungsvorschriften nach §¬18 KWG bzw. nach den bankinter- nen Regelungen, zu identifi zieren aus der i. d. R. vorhandenen… …Definition geht über den Begriff der Kredit- nehmereinheit nach §`19 Abs.`2 KWG hinaus. Beispielsweise bilden Ehepartner, an die getrennt Kredit gegeben wurde… …, keine Kreditnehmereinheit nach KWG. Eine wirtschaftliche Abhängigkeit ist zunächst zu vermuten. Der gleiche Tatbe- stand kann sich bei nicht… …Vermögensaufstellungen, Pläne) vorliegen und • diese adäquat analysiert wurden (sind die Offenlegungsanforderungen §¬18 KWG und des Kreditinstituts eingehalten?)…

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