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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis

  Rüdiger Quedenfeld

  …Risikomanagement – Abschnitt 3 – Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden – Abschnitt 4 – Transparenzregister – Abschnitt 5 – Zentralstelle für…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …angemessenes Risikomanagement sowie über interne Sicherungs- maßnahmen verfügen, die der Verhinderung von strafbaren Handlungen, die zu einer Gefährdung des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Immobilienmakler, Glücksspielbranche, Güterhändler

  Rüdiger Quedenfeld

  …Risikomanagement zur Verhinde- rung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verfügen, dass im Hinblick auf Art und Umfang ihrer Geschäftstätigkeit, d.h., der… …Größe ihres Unterneh- mens, der Kundenstruktur und der Spezifika ihrer angebotenen Produkte und Leistungen angemessen ist. Das Risikomanagement umfasst… …Bezug auf das Risikomanagement und die Interne Sicherungsmaßnahmenwird im jeweiligen Abschnitt eingegangen. Jeder o. g. Verpflichtete des GwG sollte… …gleichermaßen erfüllt. Die aktuelle Risikoana- lyse kann,muss aber nicht beigefügt werden. IV.1.1 Risikomanagement Verantwortlich für das Risikomanagement ist… …Höhe von mindestens 10.000 Euro (Netto-Kaltmiete). IV.2.2 Risikomanagement Gem. §4 Abs. 4 GwG müssen Immobilienmakler über ein wirksames Risiko-… …Absatz 1 Nummer 15c) GwG), sowie – Soziallotterien (§2 Absatz 1 Nummer 15d) GwG). IV.3.2 Risikomanagement Alle o. g. Verpflichteten des GwG der… …Glücksspielbranche müssen gem. §4 GwG über ein Risikomanagement verfügen, unabhängig von der Größe des Unter- nehmens. Verantwortlich für das Risikomanagement sowie…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …Risikoanalyse be- züglich strafbarer Handlungen gem. §25h KWG erweitert. §25h Abs. 2 KWG verlangt, dass ein angemessenes Risikomanagement und interne Sicherungs-… …BaFin AuAs v. 18. 05. 2020, S. 18. nahme nicht gleich in das Merkblatt Risikomanagement mit aufgenommen werden? Als Anlage zu diesem Handbuch ist eine… …unberührt“ zwar nicht gänzlich aufgehoben, konkretisiert wird sie aber durch §4 Abs. 3 GwG „Verantwortlich für das Risikomanagement sowie für die Einhaltung… …Leitungsebene derjenige, der für das Risikomanagement verantwortlich ist. In der Realität wird kein CEO, kein Vorstandsvorsitzender und kein Vorsitzender einer…

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• Online-Tagung über Interne Revision in öffentlichen Institutionen

  …öffentlichen Institutionen – Risikomanagement und Interne Revision in ihren Geschwisterrollen“. Hier dreht sich alles um die Fragen, woher die Professionen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  Die Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von kleinen Versicherungsunternehmen (MaGo für kleine VU)

  Bedeutung für Interne Revisionen
  

  Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller, Prof. Dr. Christof Wiechers

  …dringend zu empfehlen. Auch für kleine Versicherer wird seitens der BaFin klargestellt, dass ein dem Risikoprofil angemessenes und wirksames Risikomanagement… …Versicherer stellt die BaFin klar, dass ein dem Risikoprofil angemessenes und wirksames Risikomanagement und ein IKS eine nicht delegierbare Verantwortung der… …und sind mindestens zu den Feldern Risikomanagement, Internes Kontrollsystem, Interne Revision und – sofern relevant – Ausgliederung von Funktionen und… …. O./Wolff, S. (2016): Neue Anforderungen an das Risikomanagement von Versicherern, RisikoManager online, 24.10.2016…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  Die Implementierungsleitlinien

  Konkrete Handlungshinweise in den Internationalen Grundlagen für die berufliche Praxis der Internen Revision (Teil 7)
  

  Michael Bünis

  …Verhältnis zu einem relevanten Rahmenwerk oder Modell. • Möglichkeiten, wesentliche Verbesserungen an der Governance, dem Risikomanagement und den… …Revisoren bewerten, ob die Risiken durch Governance-, Risikomanagement- und Kontrollprozesse auf einem tolerierbaren Niveau gehalten werden. Interne Revisoren… …, Risikomanagement- und Kontrollprozesse zu bewerten. Interne Revisoren können Organisationsstruktur, Managementfunktionen und -verantwortlichkeiten, Managementberichte… …Erfahrung, um Gelegenheiten für wesentliche Verbesserungen der Governance-, Risikomanagement- und Kontrollprozesse der Organisation zu identifizieren. Während… …Verbesserungen in Governance-, Risikomanagement- und Kontrollprozessen der Organisation herbeizuführen, können in Sitzungsprotokollen, Präsentationen oder der… …erweitert, die Governance, Risikomanagement und Kontrollen des zu prüfenden Bereichs oder Prozesses abdecken. Die Auftragsziele artikulieren, was der Auftrag…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  Cybersecurity-Audits

  Bedeutung und Messung der Informationssicherheits-Awareness
  

  Dr. Achim Harald Botzenhardt, Maximilian Hermensmann, Prof. Dr. Jens Kaufmann, Christoph Möller, u.a.

  …unterhalten entsprechend unterschiedliche Abteilungen, welche die IT-Sicherheit sowie ein integriertes Risikomanagement sicherstellen sollen. Ein effektives und… …Risikomanagement- & Compliance-Funktionen Festlegung der Informationssicherheitsvorgaben (IS Policies). Überwachung der Definition, Umsetzung & Kontrolle von… …weitverbreitetes Modell für ein umfassendes und wirksames Risikomanagement im Unternehmen stellt hierbei das Three Lines Model (TLM) des Institute of Internal… …Internal Audit Bereitstellung von risikobasierter und objektiver Assurance zur Bewertung der Wirksamkeit von Governance-, Risikomanagement- und… …Kontrollprozessen. Überprüfung der Effektivität der ersten beiden Linien im Rahmen von Cybersecurity-Audits. Abb. 1: Risikomanagement durch Three Lines Risk Ownership…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  Die Wahrnehmung der Disziplin der Internen Revision in Kreditinstituten

  Welche Interessengruppen und -bereiche einen Einfluss auf die Wahrnehmung haben
  

  Jill Round

  …das Institut bei seiner Zielerreichung und schafft einen Mehrwert, indem sie die Wirksamkeit von Risikomanagement-, Kontroll- und Governance- Prozessen… …Zielerreichung mit einem starkem Risikomanagement und einer entsprechenden Governance ermöglichen. 2 Im Ergebnis veranschaulicht das Modell die Funktionsfähigkeit… …angemessenes Risikomanagement und im Hinblick auf die Verbesserung von Geschäftsabläufen zu den Kernfunktionen der Internen Revision zählen. Damit leistet die… …: 30.11.2020). DIIR/RMA (2020): Positionspapier Interne Revision und Risikomanagement, Empfehlungen zum Zusammenwirken, gemeinsames Positionspapier von DIIR und…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.2.2021 – 31.12.2021

  …„Mindestanforderungen an das Risikomanagement – MaRisk (BA)“ bei Kreditinstituten Value at Risk und Expected Shortfall – Die Benchmark zur Messung und Steuerung von… …Risikomanagement – MaRisk (BA)“ bei Kreditinstituten 10.5.2021 Online 12.5.2021 Online 27.5.2021 Online 2.–3.9.2021 Online/Präsenz 23.9.2021 Online/Präsenz… …kann Risikomanagement in wirtschaftlichen Krisen mit robusten Strategien helfen? Welche neuen Impulse entstehen dabei z. B. durch die Digitalisierung… …oder bei methodischen Grundlagen? Ein spannender Überblick zu den derzeit wichtigsten Trends im Risikomanagement. Krisenbewältigung mit Risikomanagement… …Jahrbuch Risikomanagement 2020 Herausgegeben von der Risk Management & Rating Association e. V. (RMA) 2020, 154 Seiten, € (D) 34,95, ISBN 978-3-503-19540-4…

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