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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …nach Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) ab? – Was ist Überwachung? Welchen Umfang soll sie haben? Welche Ressourcen schonen- den… …werden, dass die strategischen Pläne für Governance, Risikomanagement und Compliance zueinander schlüssig sind und sich nicht widersprechen. Es bietet… …Hannemann/Schneider/Hanenberg (Hrsg.): Mindestanforderungen an das Risikomanagement (Ma-Risk), 4. Aufl., AT 1 S. 58 f. 25 Vgl. BT 1.2.1.2 Ziffer 2 MaComp. 26 Vgl. BT 1.2.1.2…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die Unternehmens- organisation sowie an das Risikomanagement von Instituten und ihr Verhältnis zueinander… …09/2017 (BA), Mindestanforderungen an das Risikomanagement – MaRisk v. 27. 10. 2017 mit Erläuterungen in Anlage 1; EBA: Leitlinien zur internen Governance… …hin, die – eingebettet in das Risikomanagement des betreffenden Instituts – dafür verantwortlich ist, dass die gesetzlichen Bestimmungen sowie die… …unternehmerischen Fehlverhalten dient, ist an dieser Stelle nicht zu entscheiden. 2 8 Siehe hierzu im Einzelnen Mülbert/Wilhelm: Risikomanagement und Compliance im… …Risikomanagement von Instituten und ihr Verhältnis zu- einander 2.3.1 § 91 Abs. 2 AktG und § 25a KWG als gesetzliches Rahmenprogramm 2.3.1.1 § 91 Abs. 2 AktG Die… …Risikomanagement einzurichten und die EBA dazu zu ermächtigen, insoweit konkretisierende Leitlinien zu erlassen.24 Letzteres ist im Novem- ber 2016 durch die… …wirksames und angemessenes Risikomanagement des Insti- tuts an. 164 Emde/Benzing 18 28 Zu dieser Thematik auch Schneider/Schneider: Der Aufsichtsrat… …., Stuttgart 2015 jeweils mit Nachweisen. 20 31 Die BaFin hat erstmals im Jahre 2005 Mindestanforderungen für das Risikomanagement veröf- fentlicht und diese… …, die die Anforderungen des § 91 Abs. 2 AktG branchenspezifisch konkre- tisiert. 2.3.2 Das Risikomanagement als Kern des § 25a KWG und der MaRisk § 25a… …Kreditinstitute, kurz MaRisk.31 Das wirksame Risikomanagement besteht laut Gesetz aus den Bausteinen Strategie, inter- nes Kontrollsystem (einschließlich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …der MaRisk siehe Hannemann/Schneider/Hanenberg, Mindestan- forderungen an das Risikomanagement, 2. Aufl., S. 17 f.; Schlette/Bouchon, in: Fuchs (Hrsg.)… …Risikomanagement (MaRisk), 2. Aufl., S. 24 ff. 7 13 Siehe hierzu bereits in der Einführung. 14 In AT 1 Ziffer 1 wird festgehalten, dass das Rundschreiben… …: Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), 2. Aufl., S. 16 f. 27 33 Hannemann/Schneider/Hanenberg (Hrsg.): Mindestanforderungen an das Risikomanagement…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin): Rundschreiben 09/2017 (BA) – Min- destanforderungen an das Risikomanagement („MaRisk“) v. 27. 10. 2017. 6 9 Bundesanstalt für… …Bankgeschäften bzw. Finanzdienstleistungen verfügen. Insb. Berufserfahrung im Kredit- geschäft (Kreditinstitute) und dem Risikomanagement ist dabei nach Auffassung… …höchsten Hierarchieebene das operative Geschäft in den unabhängi- gen Bereichen Risikomanagement, Compliance und Innenrevision leiten) sowie alle weite- ren…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Risikomanagement – MaRisk i. d. F. v. 27. 10. 2017 – BA 54-FR 2210-2017/0002. 42 und diese Rahmenbedingungen angemessen in die aktuellen Risikoanalysen der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …Risikomanagement (MaRisk) v. 14. 12. 2012, AT 9 Tz. 1. 15 16 17 Außerhalb einer Wertpapierfirma sind zum anderen Personen erfasst, die im Rahmen einer…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …dies für eine ordnungsgemäße Geschäftsorga- nisation ein erforderliches Risikomanagement sowie entsprechende Vergütungssysteme für Geschäftsleiter und… …Ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen hat in Abstimmung mit seinem Interessenkon- flikt- und Risikomanagement ein angemessenes Vergütungssystem…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10–33 3.1 Compliance, Risikomanagement und Interne Revision als aufsichtsrechtliche Kategorien… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10–23 3.2 Gesetzliches Rangverhältnis zwischen Wertpapier-Compliance, MaRisk- Compliance, Risikomanagement und Interner Revision… …Risikomanagement – MaRisk, Rundschreiben 09/2017 (BA) v. 27. 10. 2017, GZ: A 54-FR 2210-2017/0002, abrufbar im Internet unter www.bafin.de. 13 Richtlinie 2013/36/EU… …Mindestanfor- derungen an das Risikomanagement (MaRisk) eine neue erweiterte Compliance-Funktion.“ 3 4 stehende internationale und europäische… …. 10. 9 10 11 12 Die drei Verteidigungslinien zusammen bilden das Risikomanagement eines Unterneh- mens. Daher ist ein Austausch untereinander zwar… …angehören, vgl. hierzu Rn. 28 und Rn. 44 ff.) schließt das Modell hinge- gen nicht aus. 3 Rechtliche Grundlagen 3.1 Compliance, Risikomanagement und Interne… …normative Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu MaRisk- Compliance, Interner Revision und Risikomanagement bestimmen, muss man sich zu- nächst Klarheit… …auch die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)27, dazu sogleich) aus Sicht der Institute einen quasi-gesetzlichen Charakter haben. Die… …Hannemann/Schneider/Weigl, Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), 4. Aufl. 2013, S. 22; Braun, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG, CRR-VO (EU), 5. Aufl… …. 2016, § 25a KWG Rn. 93. 25 3.2 Gesetzliches Rangverhältnis zwischen Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compli- ance, Risikomanagement und Interner Revision…

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