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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …Practice-Leitlinien für Wertpapier-Compliance des Bundesverbandes deutscher Ban- ken (BdB), Stand Mai 2011. 2 Vgl. § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 3 KWG. 3 4 2 Was ist… …. Art. 22 Abs. 2 der delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission v. 25. 04. 2016. 14 Vgl. AT 7 MaComp. 15 Vgl. § 1 Abs. 1 KWG. Einzelne… …Anforderun- gen.13 Darüber hinaus wird weiterhin festgelegt, dass Compliance auch Teil des Internen Kontrollsystems gemäß § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 1 KWG ist.14… …sind die im KWG genannten Begriffe der „Identifizierung, Beur- teilung, Steuerung sowie Überwachung und Kommunikation“ mit den Inhalten von Art. 22 der… …. Art 22 der delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission v. 25. 04. 2016. 17 Vgl. § 25a Abs. 1 Satz 1 KWG. 2.5.1 Identifizierung und Überwachung… …. § 25a Abs. 1 Satz 2 KWG. 36 37 2.6.2 Reaktion auf Standardisierung: Prozesseinbindung und Fokussierung auf Prozessri- siken Das Retailgeschäft…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 4 Aufgaben und Befugnisse

  Klepsch

  …, §4 Rn. 8, 23; Linke, in: FrfKommWpÜG, §4 Rn. 35. Missstand10 einher. Dabei handelt es sich im Gegensatz zur Aufsicht nach dem KWG oder VAG um… …anderen kapital- marktrechtlichen Vorschriften wie §6 Abs.1 WpHG und §6 Abs.3 KWG. Die Auslegungsbedürftigkeit dieses Rechtsbegriffes bringt zwar… …gelagerte Vorschriften wie §4 Abs.4 FinDAG als Nach- folgevorschrift von §6 Abs.4 KWG a.F. gilt76. Im Gegenteil soll es der Verwal- tung der Zielgesellschaft…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  Interne Kontroll- und Revisionssysteme im öffentlichen Sektor

  Eine Umfrage unter Revisorinnen und Revisoren
  

  Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller

  …das KWG beziehungsweise VAG vorgeschrieben sind. In empirischen Studien haben sich Hinweisgebersysteme insbesondere zur Aufdeckung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …Auslegungshilfe zur insolvenzrechtlichen Behandlung bestimmter Verbindlichkeiten von CRR-Instituten nach § 46f Abs. 5–7 KWG n. F., 05. 08. 2016 (geändert am 07. 11… …die „Gemeinsame Auslegungshilfe zur insolvenzrechtlichen Behandlung bestimmter Verbindlichkeiten von CRR-Institu- ten nach § 46f Abs. 5–7 KWG n. F.“ der…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Revision im Mittelstand

  Effiziente Revisionsarbeit auch für kleine Revisionen durch IT-Unterstützung
  

  Günter Müller, Philipp Kiencke

  …Aktiengesetz im Allgemeinen sowie das Kreditwesengesetz und das Versicherungsaufsichtsgesetz für spezielle Branchen weitere Pflichten im Hinblick auf eine…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 10 Veröffentlichung der Entscheidung zur Abgabe eines Angebots

  Santelmann, Steinhardt

  …KWG tätigen Unternehmen, inländischen Unternehmen, die zur Teilnahme am Handel an einer inländischen Börse zugelassen sind, und Versicherungsunternehmen… …verbreitet ist. Unternehmen nach §53 Abs.1 KWG sind ausländische Unternehmen, die Bankgeschäfte betreiben und Fi- nanzdienstleistungen erbringen und eine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …sind WpDU Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute und nach § 53 Abs. 1 Satz 1 KWG tätige Unternehmen. 675 II.B.6 Meldepflichten („Transaction…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 13 Finanzierung des Angebots

  Steinhardt

  …Barner/Oppenhoff, in: Baums/Thoma/Verse, WpÜG, §13 Rn. 173 f.; Berrar/Schnor- bus, in: Paschos/Fleischer, Hdb.Übernahmerecht, § 10 Rn. 174. Sinne des §53 Abs.1 KWG…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …und Poli- zisten als Beamten der Eingriffsverwaltung sowie bei Sonderprüfern der BaFin oder der Bundesbank (§ 44 Abs. 1 KWG) innerhalb eines Über- und…