Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …durchzuführen und interne Richtlinien der aktuellen Gesetzeslage und höchstrichterlichen Rechtsprechung anzupassen (vgl. dazu 3.1.3). Mitarbeiter, die Straftaten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …oder die Interne Revision) entsprechende Defizite festge- stellt werden. Zu beachten ist jedoch, dass auch festgestellte Defizite in einer Vielzahl von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …prozessualen Umsetzung im Haus (Freigabeerfordernisse, Zulässigkeit dezentra- len Marketings Interne Überprüfung, Dokumentationsabläufe), – den betroffenen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9–17 6.1 Interne Maßnahmen vor Aufnahme der Finanzportfolioverwaltung . . . . . . . . 10 6.2 Exploration, Information, Risikoaufklärung und Beratung vor… …Finanzportfolioverwaltung sind vielfältig und lassen sich grob gliedern in – Interne Maßnahmen vor Aufnahme der Finanzportfolioverwaltung – Exploration, Information… …, Risikoaufklärung und Beratung vor Vertragsabschluss – Vorbereitung und Umsetzung von Anlageentscheidungen – Reporting 6.1 Interne Maßnahmen vor Aufnahme der… …. Nach Analyse der Ergebnisse dieser Erhebung, welche in aller Regel jährlich bzw. anlass- bezogen zusätzlich unterjährig stattfindet, kann das interne…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Finanzinstrumenten zu prüfen. Dies erfordert, dass die Institute mind. einmal jährlich eine interne oder externe Überprüfung des Weiterbil- dungs- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …interne Kennung des meldenden WpDU zur Identifikation sämtlicher Meldungen, die sich auf dieselbe Ausführung für eine Kombination von Finanzinstrumenten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …des Kreditwesengesetzes (Zweigniederlas- sungen von Auslandsbanken) haben zusätzlich 1. interne organisatorische und regulative Vorkehrungen zur…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Tendenzen ebenso wie die jeweiligen Lösungen in den betroffenen nationalen Aufsichtsrechtsordnungen. Sie bietet den Mitgliedern ferner eine interne Platt-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …werden. Mangels quantitativer Kriterien auf Level II Ebene sollte das WpDLU zur Erfüllung des Ausnahmetatbestandes geeignete interne Organisationsmaßnahmen…