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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis

  Rüdiger Quedenfeld

  …ist, in dem die tatsächliche Leitung und Verwaltung nicht erfolgen, und b) das keiner regulierten Gruppe von Kredit- oder Finanzinstituten… …, Finanzinstituts- und Versicherungssektors halten und die nicht über die mit der Verwaltung des Beteiligungsbesitzes verbundenen Aufgaben hinaus unternehme- risch… …die Bevölkerung auf schwerwiegendeWeise einzuschüchtern; b) öffentliche Stellen oder eine internationale Organisation rechtswidrig zu einem Tun oder… …Organisation ernsthaft zu destabilisieren oder zu zerstören. DesWeiteren betrifft das folgende Taten gem. o. g. EU RL: – Öffentliche Aufforderung zur Begehung… …Dienstleistern im Zusammenhang mit der Verwaltung von Investmentvermögen. Ebenso nicht erfasst werden allgemeine, nicht betriebstypi- sche Rechtsbeziehungen wie… …Monate nach Verlust des PeP Status weiter. In der Gesetzesbegründung zumGwG v. 23. 06. 2017 heißt es zur PeP Definition: „Öffentliche Ämter unterhalb der… …nationaler Ebene vergleichbar ist. Kommunale Funktionen sind grundsätzlich nicht erfasst. Als wichtige öffentliche Ämter, die einen Status als politisch… …www.bundesrat.de/DE/bundesrat/mitglieder, Abruf: 18. 11. 2020. 143 Während die BaFin AuAs v. 18. 05. 2020 den PeP Status in der Bundesrepublik definieren: „Als wichtige öffentliche Ämter…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von IT-Verfahren in öffentlichen Institutionen

  Revision von IT-Verfahren

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …bei der Verwaltung aller eichbehördlich behandelten Messgeräte und sonstiger Prüf- und Überwachungsaufgaben; im Einsatz bei fünf Bundesländern)49) �… …oder ein bundesweites Verfahren darstellen. Beispiele: � ABAKUS (IT-Verfahren zur Verwaltung und Vergabe von Förder- mitteln)50) � ERP-Systeme (bspw… …Landesforsten. 54) Vgl. bilettix. 55) Vgl. Datenlotsen Informationssysteme GmbH und Hessische Hochschule für Po- lizei und Verwaltung. 56) Vgl. DSD GmbH… …Organisationen aus dem Bereich öffentliche Sicherheit und Ordnung auch notwendig, die IT-Verfahren gegen unbefugte Nutzung abzusichern, die Zugriffe zu beschränken…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Methoden der Korruptionsbekämpfung

  Das Ombudsmann-System

  Aufgaben, Arbeitsweise und Auswahl eines Ombudsmanns
  

  Dr. Edgar Joussen

  …Bereich stellt sowohl für Unternehmen und die öffentliche Hand als auch für Strafverfolgungsbehör- den die Informationsbeschaffung das größte praktische… …Unternehmen bzw. die öffentliche Hand selbst auf die Quellen der Hinweise zugreifen kann, die dem Ombudsmann zugetragen werden. Denn üblicherweise hat ein… …Schnittstelle zum Hinweisgeber und geschädigtem Unterneh- men bzw. geschädigter Stelle öffentlicher Verwaltung. Die Strafverteidigung, die eher auf Seiten eines…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Gesetzliche und aufsichtrechtliche Grundlagen

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …(Finanzkommissionsgeschäft) und E die Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren für andere (Depotge- schäft) sowie andererseits um Finanzdienstleistungen E die Vermittlung… …fremde Rechnung (Abschlussvermittlung) – § 1 Abs. 1 a Nr. 2 KWG E die Verwaltung einzelner in Finanzinstrumenten angelegter Vermögen für andere mit… …umfasst das Depotgeschäft die Verwaltung von Wertpapieren; hierzu zählen eine Reihe von Tätigkeiten wie z. B. die Einlösung von Zins-, Gewinnanteil- oder… …Geschäften über die Anschaffung und die Veräußerung von Wertpapieren, … (Anlagevermittlung) – § 2 Abs. 3 Nr. 4 WpHG E die Verwaltung einzelner in… …IIR_26.indd 27 29.08.2005 16:24:36 Uhr 28 Wertpapiernebendienstleistungen im Sinne des Gesetzes sind u. a. E die Verwahrung und die Verwaltung von… …Vertrag) incl. der AGB E gem. § 1 Abs. 1 BGB-InfoV über e seine Identität e das öffentliche Unternehmensregister (Eintragung) e zugehörige Registernummer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …Richtlinie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50–67 5.4 Verwaltung der Richtlinien… …Verpflichtung der Verwaltung zur Abgabe einer Stellungnahme zu dem Übernahmeangebot nach § 27 WpÜG) hingewiesen. Teile des Defense Manuals ließen sich somit auch… …vierter, sich regelmäßig wiederholender Schritt hinzu: (4.) Die Verwaltung der Richtlinien, die beispielsweise eine turnusmäßige Überprüfung der Aktualität… …Verwaltung der unternehmensinternen Regelwerke insgesamt wahrnimmt, abzuschließen. Damit ist nicht zuletzt sichergestellt, dass etwaige spontane Änderungen im…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Bankenrestrukturierung in Deutschland und der EU

  Lars Röh, Nina Scherber

  …..................................................................................... 128� 2.1� Finanzmarktstabilisierungsgesetz: SoFFin – FMSA ........................ 128� 2.1.1� Verwaltung des SoFFin durch die FMSA… …S. 2777. L. Röh/N. Scherber 130 2.1.1 Verwaltung des SoFFin durch die FMSA Bei dem SoFFin handelt es sich um ein Sondervermögen des… …Verwaltung des SoFFin trägt der Bund (§ 12 FMStG). 2.1.4 Laufzeit Der SoFFin war ursprünglich bis zum 31. Dezember 2009 befristet, wurde aber mehrmals… …öffentliche Finanzmittel zum Erhalt des Instituts kommt als Alter- nativmaßnahme von vornherein nicht in Betracht.25 2.2.3.2 Wiederherstellungsplan Die BaFin… …Gremien laden Restrukturierungsfonds L. Röh/N. Scherber 144 sowie Verwaltung des Restrukturierungsfonds decken (§ 12 Abs. 1 RStruktFG). Soweit… …öffentliche Finanzmittel für eine Sanierung aufgewendet werden, sollen diese also nur der Good Bank zugute kommen. Für den Bad Bank-Teil verbleibt es hingegen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Korruptionscontrolling

  Controlling-Aktivitäten des Prinzipals zur Korruptionsprävention

  Dr. Jürgen Stierle, Dr. Helmut Siller

  …für öffentliche Ämter transparen- ter zu machen. Transparenz fördern und Interessenkonflikten vorbeugen. Artikel 8 (Verhaltenskodizes für Amtsträger)… …Korruptionsprävention 306 Artikel 9 (Öffentliches Vergabewesen und Verwaltung der öffentlichen Ver- waltung): Vergabesysteme einrichten, die auf Transparenz… …, wirksame und leistungsfähige Sys- teme des Risikomanagements und der internen Kontrolle. Artikel 10 (Öffentliche Berichterstattung): In der öffentlichen… …Verwaltung Transparenz hinsichtlich Organisation, Arbeitswei- se und Entscheidungsprozessen fördern. Artikel 11 (Maßnahmen in Bezug auf Richter und… …an öffentliche Amts- träger verbieten. Mitarbeitern soll das Annehmen von Bestechungsgeldern oder Kickbacks verboten werden – für sich selbst und für… …Funktionstrennung zusammen. Es ist in je- der der drei Prozessphasen (Vollzug, Verbuchung, Verwaltung) anwendbar und be- deutet, dass ein Vorgang von einem zweiten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruption als internationales Phänomen

  Korruption in Frankreich

  Prof. Dr. Günther Ammon

  …Wirtschaft, Politik, Verwaltung und Zivil- gesellschaft, von denen man annehmen kann, dass sie mit Korruption in Berührung kommen könnten und die so eine… …beispielsweise die Bestechung von Abgeordneten oder Beamten. Dabei kann es um öffentliche Aufträge gehen, um Baugenehmigungen oder um die Beein- flussung von… …durch ein dichtes Beziehungsnetzwerk geprägt. Hinzu kommt, dass gesellschaftliche Bereiche wie Politik, Verwaltung und Privatwirtschaft, die in anderen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Schweiz

  Hans-Joachim Hess

  …öffentliche Recht. Die einzelnen Rechtsbereiche sind über- wiegend kodifiziert. Privatrecht Strafrecht Öffentliches Recht Zivilgesetzbuch (ZGB)… …Kampf um öffentliche Aufträge durchgesetzt werden. Dass dies unweiger- lich zu Praktiken führt, deren Handlungen in der Öffentlichkeit häufig mit „Korrup-… …gegen die Vorschriften über die öffentliche Ausschreibung verstoßen haben sollen, dazu Tages Anzeiger vom 20.09.2012, ge- zeigt, dass die Schweiz… …handeln, wobei es sich bei funktionalen Beamten um Private handelt, die öffentliche Aufgaben erfüllen.1030 Dabei ist der funktionale Beamtenbegriff eher… …als selb- ständige öffentlich-rechtliche Anstalt, (...) öffentliche Aufgaben ausübt, sodass sich der strafrechtliche Schutz des Vertrauens der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Korruption als internationales Phänomen

  „Money Makes the World Go Round“ – die Kultur der Korruption in den USA: Ursachen und Bekämpfungsversuche

  Prof. Dr. Matthias S. Fifka

  …Korruptionsbekämpfung in den Mitgliedstaaten. Speyerer Forschungsberichte 253. Deutsches Forschungsinstitut für Öffentliche Verwaltung, V-VI. Wilson, James Q. (1970)… …Mitgliedstaaten. Speyerer Forschungsberichte 253. Deutsches Forschungsinstitut für Öffentliche Verwaltung.…