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  Art. 26a EU-ProspV Verhältnismäßiges Schema für Bezugsrechtsemissionen / Anh. XXIII EU-ProspV Mindestangaben für das Aktienregistrierungsformular bei Bezugsrechtsemissionen (verhältnismäßiges Schema).

  Philipp Dietz

  …Mindestangabe Art. 26a EU-ProspV Dietz 907 ARTIKEL 26A Verhältnismäßiges Schema für Be- zugsrechtsemissionen (1) Die verhältnismäßigen Schemata… …ei- nem geregelten Markt oder zum Handel über ein multilaterales Handelssystem im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Num- mer 15 der Richtlinie 2004/39/EG… …sechs Monate eines jeden Geschäftsjahres Halbjah- resabschlüsse sowie Insider-Informa- tionen im Sinne von Artikel 1 Absatz 1 Nummer 1 der Richtlinie… …unmissverständlich darauf *) ABl. L 145 vom 30.4.2004, S. 1. ARTICLE 26A Proportionate schedule for rights issues 1. The proportionate schedules set out in… …of the first 6 months of each financial year and make public inside information as defined in point 1 of the first paragraph of Article 1 of Directive… …ges Schema) 1. Haftende Personen 1.1. Alle Personen, die für die Angaben im Registrierungsformular bzw. für be- stimmte Teile des Registrierungsformu-… …Requirements for the Share Registration Document for Rights 1. Persons Responsible 1.1. All persons responsible for the infor- mation given in the… …Emittenten und für jede der in Unterab- satz 1 Buchstaben b und d genannten Personen detaillierte Angabe der ein- schlägigen Managementkompetenz und -erfahrung… …fünf Jahre, mit der eine in Unterabsatz 1 Buchstaben a und d genannte Person im Zusam- menhang stand, die in einer der in Unterabsatz 1 Buchstaben a und… …Unterab- satz 1 Buchstaben a und d genannten Personen folgende Angaben vorzule- gen: 10.1. Höhe der Vergütung (einschließ- lich etwaiger erfolgsgebundener…

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  Art. 8 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR

  Elke Glismann

  …Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als EUR 100.000 (1) Bei der Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000… …with a denomination per unit of less than 100 000 EUR (1) For the securities note for debt secu- rities with a denomination per unit of less than 100… …4.2.2 shall also be given. Mindestangaben Art. 8 EU-ProspV Glismann 517 Inhalt Rn. I. Überblick . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II… …, dass unter Zinsen 1 Erwg. 3, Delegierte VO (EU) Nr. 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1, L 150/1. EU-ProspV Art. 8 WP Beschreibung Schuldtitel Stückelung… …, sind drei Fallvarianten zu unterscheiden. 1. Die Angaben unter Punkt 4.2.2. des Schemas in Anhang XII sind zu ver- wenden, wenn die Schuldtitel in an…

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  Anh. XVII EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Wertpapiere, die von internationalen öffentlichen Organismen ausgegeben werden, und für Schuldtitel, deren Garantiegeber ein OECDMitgliedstaat ist (Schema)

  Christiane Breuer

  …(Schema) 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle Personen, die für die im Regis- trierungsformular gemachten Angaben bzw. für bestimmte Abschnitte des Re-… …the OECD (schedule) 1. Persons Responsible 1.1. All persons responsible for the infor- mation given in the registration docu- ment and, as the case… …where the documents on display may be inspected, by physical or electronic means. Inhalt Rn. Rn. I. Überblick . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1… …1. Allgemeines . . . . . . . . . . . . . . 2 2. Ähnlichkeiten zu dem ehem. § 42 BörsZulVO . . . . . . . . . . . 5 II. Das Registrierungsformular… …gemäß Anh. XVII . . . . . . . . . . . . . 8 1. Verantwortliche Personen . . . 9 a) Ziff. 1.1. . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 b) Ziff. 1.2… …internationalen öffentlichen Organismen1 ausgegeben werden, und für Wertpapiere, deren Garantiegeber ein OECD- Mitgliedstaat ist.2 1 Vgl. die Begriffsbestimmung… …OECD-Staaten 836 Breuer 1. Allgemeines 2 Die Begriffsbestimmung in Art. 2, Ziff. 8 der EU-ProspV bezeichnet als „Öf- fentliche internationale Einrichtung“… …werden, obwohl die EU-Pro- spRL in ihrem Kap. I Art. 1 Abs. 2 b) und d) ausdrücklich die vorgenannten Wertpapiere dieser Emittenten aus ihrem… …: Aufgrund des Kap. I Art. 1 Abs. 3 der EU- ProspRL besteht auch für internationale Organismen öffentlich-rechtlicher Art bzw. für Wertpapieremittenten mit… …Anwendung des Anh. XVII EU-ProspV für einen einheitlichen Anspruch an den Prospektin- halt. Umgesetzt wurde diese Wahlmöglichkeit in § 1 Abs. 3 WpPG, wonach…

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  Schweizer Wertpapierprospektrecht

  Prof. Dr. Peter Nobel, Dr. Claudia Siebeneck

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Die Rechtsgrundlagen des Schweizer Prospektrechts . . . . . . 2 III. Emissionsprospekt . . . . . . . . . . . . 4 1. Prospektpflicht… …. . . . . . . . . . . . . . . 64 6. Strafrechtliche Sanktionen . . 65 IV. Kotierungsprospekt. . . . . . . . . . . . 66 1. Organisation der SWX Swiss Exchange AG . . . . . . . 67… …einzelnen Angaben . . . . . . . . . . . . . . . . 94 ee) Prospektpflicht ausländi- scher Emittenten. . . . . . . . . . 95 (1) Primärkotierung… ….115 8. Prospekthaftung . . . . . . . . . . .116 I. Begriff und Funktion des Prospekts 1 Der Prospekt ist auch in der Schweiz das zentrale… …der Wertpapiere zum Handel (Sekundärmarkt), die Emission und das 1 Dieter Zobl/Stefan Kramer, Schweizerisches Kapitalmarktrecht, 2004, § 19 Rn. 1105. 2… …angeboten wird. 1. Prospektpflicht 5Die Prospektpflicht für den Emissionsprospekt ist im Obligationenrecht (OR) geregelt. a) Neue Aktien 6Bietet eine… …Platzierung von Aktien darstellt.11 8Anders als nach § 3 Abs. 1 des deutschen Wertpapierprospektgesetzes (WpPG)12 entsteht die Prospektpflicht nach Art. 652 a… …Abs. 1 OR nicht bei je- dem öffentlichen Angebot von Aktien, sondern nur wenn es auf die Zeich- nung „neuer Aktien“ ausgerichtet ist. Ob die… …, wenn ein deutsches Unternehmen Aktien auflegt und diese ausschließlich auf dem schweizerischen Markt zur Zeichnung anbietet. Denn § 3 Abs. 1 WpPG… …, 259. Schweizer Wertpapierprospektrecht 1544 Nobel/Siebeneck 14 Auch Anleihensobligationen dürfen gemäß Art. 1156 Abs. 1 OR nur auf Grund eines…

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  Anh. XXVI EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere (Schema) (Schuldtitel und derivative Wertpapiere (< 100.000 EUR) von KMU und Unternehmen mit geringer Marktkaptialisierung (verhältnismäßiges Schema)

  Elke Glismann

  …lisierung (verhältnismäßiges Schema)1 1. Haftende Personen 2. Abschlussprüfer 3. Ausgewählte Finanzinformationen 4. Risikofaktoren 5. Angaben über den… …(EG) Nr. 1606/2002 (bzw. sofern die Verordnung nicht anwendbar ist, ge- mäß den Rechnungslegungsgrundsätzen 1 Unterpunkte gemäß Anh. IV der Verord- nung… …Requirements for the debt and derivative securities <100 000 EUR Registration docu- ment for SMEs and companies with reduced marked capitalisation(1) 1… …accounting stan- dards for issuers from the European Union, and where own and consolitated (1) Sub-items as in Annex IV of Regulation (EC) No 809/2004, except… …. . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Haftende Personen, Ziff. 1. . . 2 III. Abschlussprüfer, Ziff. 2. . . . . . 3 IV. Ausgewählte Finanzinfor- mationen, Ziff. 3… …wird. II. Haftende Personen, Ziff. 1. 2 Inhaltlich wird auf die Kommentierung zu Ziff. 1. Anh. IV EU-ProspV verwie- sen. III. Abschlussprüfer, Ziff… …, Ziff. 5. 6 Inhaltlich wird auf die Kommentierung zu Anh. IV Ziff. 5. verwiesen. 5 Fn 1, Delegierte VO (EU) 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1, L 150/53. 6… …Fn 1, Delegierte VO (EU) 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1, L 150/53. Registr. Schuldt. Deriv. (<100.000) KMU etc. (verh. Schema) Anh. XXVI EU-ProspV…

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  Anh. XVIII EU-ProspV Kombinationsübersicht

  …PI ER EN A kt ie n Sc hu ld tit el un d de riv a­ tiv e W er t- pa pi er e (< 1 00 0 00 EU R) Sc hu ld tit el un d… …Sc hu ld tit el , de re n G a­ ra nt ie ge be r ei n O EC D - M itg lie ds ta at i st 1 A kt ie n (V or zu gs ak tie n… …TE N V O N W ER TP A PI ER EN A kt ie n Sc hu ld tit el un d de riv a­ tiv e W er t- pa pi er e (< 1 00 0 00 EU R)… …U LE A R TE N V O N W ER TP A PI ER EN A kt ie n Sc hu ld tit el (< 1 00 0 00 E U R) Sc hu ld tit el (> o de r… …ge nd e A kt ie n 1 A kt ie n (V or zu gs ak tie n, r üc kz ah lb ar e A kt ie n, A kt ie n m it Vo rz ug sz ei ch nu ng… …s in d un d nu r Pu nk te 3 .1 un d 3. 2 od er od er 10 Sc hu ld tit el , di e in n ic ht a n ei ne m g e­… …od er w an de lb ar e Sc hu ld ­ tit el od er od er (Z ug ru nd e lie ge nd e) A kt ie n un d nu r Pu nk te 3 .1… …C H E M O D U LE A R TE N V O N W ER TP A PI ER EN A kt ie n Sc hu ld tit el (< 1 00 0 00 E U R) Sc hu ld tit… …A kt ie n Sc hu ld tit el un d de riv a­ tiv e W er t- pa pi er e (< 1 00 0 00 EU R) Sc hu ld tit el un d de riv… …hu ld tit el , de re n G a­ ra nt ie ge be r ei n O EC D - M itg lie ds ta at i st 1 Be zu gs re ch ts em iss io ne n…

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  Anh. IX EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere (Schema) (Schuldtitel und derivative Wertpapiere mit einer Mindeststückelung von 100.000 EUR)

  Elke Glismann

  …Wertpapiere (Schema) (Schuldtitel und deriva- tive Wertpapiere mit einer Mindest- stückelung von EUR 100.000) 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle… …derivative securities registration document (schedule) (Debt and derivative securities with a denomination per unit of at least EUR 100 000) 1. Persons… …. Inhalt Rn. Rn. I. Einleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Verantwortliche Personen, Ziff. 1. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 XI. Hauptaktionäre, Ziff. 10. . . . . . 17 XII. Finanzinformationen, Ziff. 11. . 18 1. Überblick . . . . . . . . . . . . . . . 18 2. Begriff und… …Umfang der historischen Finanzinforma- tionen, Ziff. 11.1. Satz 1 . . . 20 3. Regelungen bei Änderun- gen des Bilanzstichtags und kurzfristiger… …WpPG greift. Hierzu wird auf die Kommentierung zu § 36 WpPG verwiesen. II. Verantwortliche Personen, Ziff. 1. 3Ziff. 1. verlangt die Nennung aller für… …Abschnitten des Registrierungsformu- 1 Heidelbach/Preuße, BKR 2006, 316, 319. 2 Kullmann/Sester, ZBB-Report 2005, 209, 213. 3 Erwg. 3, Delegierte VO (EU) Nr… …Hauptaktionären über einen künf- tigen Aktienerwerb (z. B. Call- oder Putvereinbarungen).9 XII. Finanzinformationen, Ziff. 11. 1. Überblick 18 Zum Schutz der… …Befreiungstatbestände sind mit denen der Folgepflichten kongruent, Art. 8 (1) b TransparenzRL. Mindestangaben Anh. IX EU-ProspV d‘Arcy/Kahler 655 schäftsjahre… …historischen Finanzinformationen, Ziff. 11.1. Satz 1 20Anh. IX Ziff. 11.1. Satz 1 EU-ProspV fordert die Aufnahme geprüfter histori- scher Finanzinformationen…

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  Anh. XXIV EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Aktien bei Bezugsrechtsemissionen (verhältnismäßiges Schema)

  Philipp Dietz

  …für Aktien bei Be- zugsrechtsemissionen (verhältnis- mäßiges Schema) 1. Haftende Personen 1.1. Alle Personen, die für die Angaben im Prospekt bzw… …Securities Note for Rights Issues 1. Persons Responsible 1.1. All persons responsible for the infor- mation given in the prospectus and, as the case may be… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Mindestangaben nach Anh. XXIV 2 1. Haftende Personen (Ziff. 1) . . 2 2. Risikofaktoren (Ziff. 2) . . . . . . 3 3. Zentrale Angaben (Ziff. 3)… …Anh. XXIV 1. Haftende Personen (Ziff. 1) 2Wegen des fast identischen Wortlauts mit den Ziff. 1.1 und 1.2 des Anh. III EU-ProspV wird inhaltlich auf… …die dortige Kommentierung verwiesen. Bzgl. der sprachlichen Abweichungen zwischen den verschiedenen Versionen wird auf die Kommentierung zu Ziff. 1 des… …abstellt2, ist in der entsprechenden Fassung der Ziff. 4.9 des Anh. XXIV EU-ProspV die Bezugnahme auf die Einkommenssteuer nicht 1 Vgl. Komm. zu Ziff. 3.3… …(Bezugs- 3 Vgl. Komm. zu Ziff. 4.11 des Anh. III EU-ProspV unter Rn. 52. 4 Vgl. § 1 Abs. 1 SolZG. 5 Vgl. für das deutsche Recht § 186 Abs. 2 AktG. 6 Vgl… …Geld- und Briefkurse10 regelmäßig als Synonyme 7 Ekkenga, in: Fleischer, Handbuch des Vorstandsrechts, 1. Aufl. 2006, § 21 Rn. 94. 8 Zimmer/Osterloh, in…

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  Anh. XX EU-ProspV Verzeichnis der Schemata und Module für die Wertpapierbeschreibung

  Elke Glismann, Jens H. Pegel

  …Einstufung 1. HAFTENDE PERSONEN 1.1. Alle Personen, die für die Angaben im Prospekt bzw. für be- stimmte Teile des Prospekts haften. Im letzteren Fall sind… …erstellt wurden, und kurze Erläuterung der Bedeutung des Ratings, sofern zuvor von der Rating- agentur veröffentlicht. Kategorie C Anhang XII Einstufung 1… …Ertragsmodalitäten bei derivativen Wertpapieren (1), Kategorie B ii) Zahlungs- oder Liefertermin, Kategorie C iii) Berechnungsweise. Kategorie B 4.1.14. Zum Staat… …Einstufung 1. HAFTENDE PERSONEN 1.1. Alle Personen, die für die Angaben im Prospekt bzw. für be- stimmte Teile des Prospekts haften. Im letzteren Fall sind… …Einstufung 1. DIE WERTPAPIERE 1.1. Mindeststückelung einer Emission. Kategorie C 1.2. Werden Angaben zu einem nicht an der Emission beteiligten… …Angaben veröffentlicht werden, wo sie erhältlich sind und in welchen Abständen sie veröffentlicht werden. Kategorie C Anhang XIV Einstufung 1… …Anhang VI Einstufung 1. ART DER GARANTIE Beschreibung jeder Vereinbarung, mit der sichergestellt wer- den soll, dass jede für die Emission wesentliche… …kann. Kategorie A Anhang XXX Einstufung 1. ZUR VERFÜGUNG ZU STELLENDE INFORMATIONEN ÜBER DIE ZUSTIMMUNG DES EMITTENTEN ODER DER FÜR DIE ERSTELLUNG DES…

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  Anh. XXVIII EU-ProspV Mindestangaben für Aktienzertifikate von KMU und Unternehmen mit geringer Marktkapitalisierung (verhältnismäßiges Schema)

  Philipp Dietz

  …Aktienzertifi- kate von KMU und Unternehmen mit geringer Marktkapitalisierung (verhältnismäßiges Schema)1 1. Haftende Personen 1.1. Alle Personen, die für die… …des Emittenten, die für den von den historischen Finanzinformationen 1 Unterpunkte der Punkte 26-32 gemäß Anhang X der VO (EG) Nr. 809/2004. ANNEX… …market capitalisation1 (1) 1. Persons Responsible 1.1. All persons responsible for the infor- mation given in the Registration Docu- ment and, as the… …. Names and addresses of the issuer’s auditors for the period covered by the historical financial information (together 1 For Items 26-32, Sub-items as in… …Unterab- satz 1 Buchstaben b und d genannten Personen detaillierte Angabe der ein- schlägigen Managementkompetenz und -erfahrung sowie folgende Angaben: a)… …Insolvenzen, Insolvenzverwaltungen oder Liquidationen während zumin- dest der letzten fünf Jahre, mit der eine in Unterabsatz 1 Buchstaben a und d genannte… …Person im Zusam- menhang stand, die in einer der in Unterabsatz 1 Buchstaben a und d genannten Funktionen handelte, und d) detaillierte Angaben zu… …wurde. 15. Vergütungen und sonstige Leistun- gen Für das letzte abgeschlossene Geschäfts- jahr sind in Bezug auf die unter Punkt 14.1 Unterabsatz 1… …Emittenten sind – sofern nichts anderes angegeben ist – in Bezug auf die unter Punkt 14.1 Unterabsatz 1 Buch- stabe a genannten Personen folgende Angaben… …Geschäftsjahrs anzugeben. 17.2. In Bezug auf die unter Punkt 14.1 Unterabsatz 1 Buchstaben a und d ge- nannten Personen sind so aktuelle Infor- mationen wie…

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