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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …, die unternehmens- interne Kontrolle erleichtern, beispielsweise indem Spielräume gesetzlicher Vorgaben für das Unternehmen maßgeschneidert und… …Zusammenhängen zu finden; dementsprechend gibt es eine große Bandbreite an unterschiedlichen Bezeichnungen für sie. Sehr allgemein gehaltene, interne Verhaltensre-… …ggf. interne Compliance-Strukturen. Aus der konkreten Bezeichnung unterneh- mensinterner Regelwerke lassen sich allenfalls teilweise und nur graduell… …. Eine Verbindlichkeit weisen des Weiteren unternehmens- interne Regelungen auf, die neue Pflichten wirksam begründen. Im Hinblick auf die Verbindlichkeit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …Kontrolleinheiten sind die Einheiten mit Compliance-Funktion, die Interne Revi- sion und der Bereich Personal; vgl. § 2 Abs. 11 InstitutsVergV. 31 § 3 Abs. 3… …zählen die Bereiche Marktfolge und Risikocontrol- ling; weitere Kontrolleinheiten sind die Einheiten mit Compliance-Funktion, die Interne Revi- sion und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …sowie ausge- feilte interne Kontrollsysteme erfordert. Zudem haben sich die persönlichen Haftungsrisi- ken für Compliance-Mitarbeiter dadurch erhöht, dass… …Mitglied der Leitungsebene. Die Risikoanalyse und interne Sicherungsmaßnahmen bedürfen der Genehmigung dieses Mitglieds.“ Führungskräfte, die für die… …verantwortlich zu machen ist ein wenig zu kurz gesprungen. Die Kehrseite dieser Medaille sind bisweilen noch immer unzureichend effiziente, interne…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …prozessualen Umsetzung im Haus (Freigabeerfordernisse, Zulässigkeit dezentra- len Marketings Interne Überprüfung, Dokumentationsabläufe), – den betroffenen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …interne Kennung des meldenden WpDU zur Identifikation sämtlicher Meldungen, die sich auf dieselbe Ausführung für eine Kombination von Finanzinstrumenten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …werden. Mangels quantitativer Kriterien auf Level II Ebene sollte das WpDLU zur Erfüllung des Ausnahmetatbestandes geeignete interne Organisationsmaßnahmen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …durchzuführen und interne Richtlinien der aktuellen Gesetzeslage und höchstrichterlichen Rechtsprechung anzupassen (vgl. dazu 3.1.3). Mitarbeiter, die Straftaten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Finanzinstrumenten zu prüfen. Dies erfordert, dass die Institute mind. einmal jährlich eine interne oder externe Überprüfung des Weiterbil- dungs- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner