Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …dieses Buches wurden folgende Aspekte seinerzeit als wichtigste Ziele des WpHG definiert und entsprechend behandelt: – internationale Standards zum Schutze… …Mitarbeiter und Führungskräfte beein- flusst. Es reicht nicht aus, hohe bzw. höchste Standards und Prinzipien zu definieren. Die eigentliche Herausforderung ist… …, ethischen Standards als auch um den Einfluss der steigenden Regulierung auf das Unternehmen und den Wachstumskurs der Firma. Wenig überraschend dürfte das… …über einem Drittel. Und dies liegt nicht daran, dass die eigenen Standards bereits als sehr hoch und somit kaum optimierungswürdig angesehen werden. Im…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …besondere Aufmerksamkeit. Der Finanzstabilitätsrat (FSB) hatte bereits in 2009 Prinzipien und Standards herausgege- ben, zu deren umgehender Umsetzung sich… …Instituten und Versicherungs- unternehmen v. 21. 07. 2010 in § 25a KWG eingefügt. Damit wurden internationale Prinzi- pien und Standards für eine…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …sind. Sie umschreiben also den Gegenstand der gesetzlichen Informationspflichten. Die inhaltlichen Standards, die zum einen das „wie“ der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …Verwendung einheitlicher Standards und Formate greifenden umfassenden Transparenzverpflichtungen. Die zuständigen Aufsichtsbehörden sollen in die Lage versetzt… …zu koordinieren. Neue Meldeverpflichtungen bestehen insb. in einem erweiterten Anwendungsbereich von Finanzinstrumenten, in neuen Daten- standards und… …ESMA ermächtigt, Entwürfe für technische Regulierungs- standards zu erarbeiten, in denen Datenstandards und ‑formate festgelegt werden. Auf dieser…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …schriftlich instruiert werden, dass die Investmentbank den marktüblichen Standards zur Informations- kontrolle entspricht und dass ihr demgemäß die… …marktüblichen Standards des Informationsschut- zes im Rahmen von M&A-Transaktionen können der folgenden Checkliste entnommen werden: – Trägt die Größe des…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …sind zudem ungeschriebene und in Dokumenten niedergelegte Marktusancen und ‑standards. Im kaufmännischen Geschäftsverkehr sind die Gewohnheiten und… …https://www.handbook.fca.org.uk/. den zu befördern und Standards sowie eine effektive Überwachung internationaler Wertpa- piertransaktionen zu erreichen. IOSCO veröffentlicht auf… …hinausgehen und Prinzipien bzw. Standards formulieren. Diese dienen wiederum den nationalen Aufsichtsbehörden, in Europa ggf. auch den auf europäischer Ebene…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …2004, October 2003. Dort ist u. a. in der Einführung unter Ziffer 2 folgendes aufgeführt: „… Although compliance with laws, rules and standards has… …2006, Internal Convergence of Capital Measurement and Capital Standards – A Revised Framework, June 2006 Tz. 644. 51 Basel Committee on Banking…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …aufsichtsrechtlicher Ansätze und Standards berücksichtigt. IOSCO beobachtet die internationalen Finanz- und Kapitalmärkte und analysiert ihre Entwicklungen und… …form für den Austausch von praktischen Erfahrungen im Interesse gemeinsamer Ansätze und (unverbindlicher) Standards für eine möglichst harmonisierte… …Collective Investment Schemes’ Assets, CR07/2014, Oct- ober 2014 sowie Final Report, Standards for the Custody of Collective Investment Schemes’ Assets…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)

  Dr. Erasmus Faber

  …Geschäftsbeziehung aufnehmen oder beenden wollen.55 Dazu muss ein SI klare Standards vorgegeben, welche Kriterien und Erwägun- gen, wie bspw. der Kreditstatus, das… …müs- sen dabei klare Kriterien und Standards vorgegeben werden, nach welchen wirtschaftlichen Erwägungen, wie bspw. Kreditstatus, Gegenparteirisiko oder…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …. hierzu näher Klöhn, in: AG 2016, S. 423 (426 f.). 30 40 Final Report of 28 September 2015: Draft technical standards on the Market Abuse Regulation… …, ESMA/2015/1455, Rn. 188. 41 Vgl. Final Report of 28 September 2015: Draft technical standards on the Market Abuse Regula- tion, ESMA/2015/1455, Rn. 188. 31 32…