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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …jeweiligen Abwicklungsanstalt und der mittelbaren oder unmittelbaren Eigentümer des Kreditinstituts bzw. der übrigen übertragenden Unternehmen, die an der… …strategienotwendiger Geschäftsbereiche zur Folge haben, dass das übernehmende Unternehmen erlaubnispfl ichtiges Bankge- schäft im Sinne des KWG betreibt. Die damit… …. Kreditinstitute bedürfen nach Art. 6 der Banken- richtlinie einer Zulassung. „Kreditinstitut“ ist nach Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 der Ban- kenrichtlinie ein Unternehmen… …gewähren.12 Ein Unternehmen, welches Kredite vergibt, aber keine Einlagen annimmt, ist nach der vorgenannten Defi nition in Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 der… …, ist jedoch zu berücksichtigen, dass Abwicklungsanstalten keine Wertpapierdienstleistungs unternehmen sind und der Gesetzgeber auch nicht direkt auf… …Compliance-Beauftragten anzuraten. Der Compliance-Beauftragte ist – wie generell in Wertpapierdienstleistungs- unternehmen – zuständig, die Erfüllung der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …Vertraulichkeitsbereiche, · Ausgestaltung der Prozesse zur Überwachung der Mitarbeitergeschäfte im Unternehmen, · Festlegung der Grundsätze zur bestmöglichen… …Auftragsausführung und gegebenenfalls Grundsätze zur Weiterleitung bei Ausführung durch ein drittes Unternehmen und der, · Kommunikation mit… …, erheblichen Aufwand nach sich ziehen. So gilt es zunächst Informationen aus dem gesamten Unternehmen zu erfassen und zu strukturieren. Es bietet sich an, z. B…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …das Unternehmen potenziell in der Lage, die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen? Sind Arbeitsanweisungen und Formulare aktuell? Die Messung und… …aufgefaßt, die durch viele Parameter direkt und indirekt beein- fl ußt wird: 42 – von anderen Menschen – vom Unternehmen selbst – von der Technik, z. B…