Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …Implementierung von IT-technischen oder manuellen Prozessen, schriftlichen Verfahrensbeschreibungen und Arbeitsanweisungen. An dieser Stelle sei der Hinweis erlaubt… …wie Prozessbeschreibungen, Guidelines, Policies, Arbeitsanweisungen in der Verant- wortung des jeweiligen Geschäftsbereichs liegt.55 Der Hinweis ist…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …Arbeitsanweisungen oder Richtlinien unvollständig sein, wäre das hier darzustellen. Bei der Beschreibung der Prozesse und Kontrollen und der Wirksamkeit dieser… …einschließlich Marketingmitteilungen und die vorzunehmenden Kontrollhandlungen sind in der Arbeitsanweisungen „AA Infor- 97 I.4 Der Compliance-Bericht 36 37…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …ist außerdem eine Aufnahme und Auswertung aller relevanten Arbeitsanweisungen durchzuführen und in Bezug auf die gesetzlichen Anforderungen hin… …(Zielrichtung: Mitarbeiter) – Arbeitsanweisungen – Schulung – Belehrung– Formulare – Kontrolle durch 4-Augen-Prinzip – Verpflichtung – Kompetenzregelungen –…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …Informationen ermittelt (Ziffer 2). Es obliegt der Compliance-Funktion zu überprüfen, ob die in den Organisations- und Arbeitsanweisungen festgelegten… …Compliance-Funktion in die Entwicklung von relevanten Grundsätzen und Verfah- ren einbezogen werden (Ziffer 1) und sicherstellen, dass entwickelte Arbeitsanweisungen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …herbeiführen. Die Beratung schlägt sich zunächst in schriftlichen Anleitungen (Arbeitsanweisungen, Verhaltenskodizes, Richtlinien) nieder, aber insb. auch in der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …Überwachungen sollten sich sowohl auf die korrekte Soll-Darstellung in internen Arbeitsanweisungen, wie auch in den in Stichproben zu untersuchenden Arbeitser-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Tax Compliance

  Christian Schoppe
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Regulatory Compliance

  Philipp Reusch, Marie Neumann

  …Vorschriften oder Änderungen bestehender Vorschriften, geregelt ist. Die Unternehmensorganisation sollte in Arbeitsanweisungen und Strukturdia- grammen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Vernetzung von Risikomanagement und Controlling

  Personelle Aspekte der Harmonisierung von Controlling und Risikomanagement

  Gina Heller-Herold

  …Mitarbeiter oder Führungskräfte grundsätzlich im Rahmen der Aufbau- und Ablauforganisation, bezüglich der Arbeitsanweisungen und des Erfolgs am 139 in… …zu gelangen . Keller Haus Dach Sichtbare Risikokultur: Struktur: Risikoverantworliche, Risk- Owner; Stellenbeschreibungen Arbeitsanweisungen… …kokultur einen selbst- verständlichen Be- standteil der Prozesse, Arbeitsanweisungen, im Kompetenzsystem dar? (Risiko-)Werte werden bedenkenlos und un-…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2018

  Die Verkehrssicherungspflicht bei Immobilien als Prüffeld der Internen Revision

  Ein Leitfaden
  

  DIIR-Arbeitskreis „Interne Revision in der Immobilienwirtschaft“

  …betriebsinternen Arbeitsanweisungen geschult und eingewiesen wurde? 11. Ist die Vollständigkeit der Begehungen, Prüfungen und Kontrollen vor Ort sichergestellt? 12…