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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2004

  Übersicht vom 1. September bis 31. Dezember 2004 der IIR-Akademie

  …Handelsgeschäften der Kreditinstitute Grundsatz I und KWG – Generelle Regelungen und Neuerungen 03. – 05.11.2004 WP/StB. Dipl.-Kfm. D. Auerbach R. O. Weinrich 25. –…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2010

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. Oktober bis 31. Dezember 2010

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Revision – Aufbaukurs Solvabilitätsverordnung und KWG 18. 10.– 19. 10. 2010 D. Auerbach T. Grol Mindestanforderungen an das Risikomanagement für Versicherer…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2012

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. Oktoberbis 31. Dezember 2012

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Solvabilitätsverordnung und KWG 15. 10.– 16. 10. 2012 D. Auerbach T. Grol Prüfung der Depotbankfunktion 14. 12. 2012 S. Kemperdiek Jährliche Prüfung der Ratingsysteme nach…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2011

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. Oktober bis 31. Dezember 2011

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Derivative Finanzinstrumente als 28. 11. 2011 D. Auerbach Prüfungsgegenstand der Internen Revision –Aufbaukurs Solvabilitätsverordnung und KWG 17. 10.– 18. 10…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Die Einlagensicherung der Kreditbanken - Praktische Ausgestaltung, Herausforderungen und zukünftige Entwicklungen

  Hans-Joachim Massenberg

  …über das Vermögen einer Bank geht üblicherweise die Verhängung eines Zahlungs- und Veräußerungsverbotes (Mo- ratorium) gemäß § 46 KWG (Moratorium) durch… …Zweigniederlassungen ausländischer Banken erteilt. Die Einlagensicherung der Kreditbanken 797 Betrieb eines Bankgeschäftes gemäß §§ 32 und 33 KWG zu Grunde… …bedeutenden Beteiligung (§ 1 Abs. 9 KWG) müssen ebenfalls zuverlässig sein. Des Weiteren muss die Bank ein insgesamt ausgeglichenes Ergebnis im laufen- den… …, K.-H./Fischer, R./Schulte-Mattler, H. (Hrsg.): Kreditwesengesetz, 4. Aufl., München 2012, S. 708–724. Fröhlich, G.: Die freiwillige Einlagensicherung der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools für geschlossene Fonds - Aufbau, Inhalt, Implementierung

  Dr. Ludger C. Verfürth

  …Einführung: Compliance Systeme 89 Verfürth § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG i.V.m. § 25a KWG. Hiernach muss das Wertpa- pierdienstleistungsunternehmen „die… …organisatorischen Pflichten aus § 25a Abs. 1 und 4 KWG einhalten. Darüber hinaus muss es angemessene Grundsätze aufstellen, Mittel vorhalten und Verfahren… …1043 ff. 24 § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 10 KWG sowie dazu BaFin-Merkblatt – Hinweise zum Tatbestand des Finanzierungsleasings vom 19.01.2009. 25 § 1 Abs… …. 1a Satz 2 Nr. 11 KWG sowie dazu BaFin-Merkblatt – Hinweise zum Tatbestand der Anlageverwaltung vom 13.10.2011, zuletzt geändert 20.07.2012. 26 Siehe…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 15 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …identische – bankenaufsichtsrechtliche Parallelvorschrift in § 1 Abs. 11 Satz 4 KWG definieren den Begriff des Derivats. Dort heißt es: 7„Derivate sind 1… …WpHG. 15 Vgl. § 1 Abs. 11 Satz 4 KWG vgl. näher hierzu BaFin, Merkblatt – Hinweise zu Finanz- instrumenten nach § 1 Abs. 11 Satz 4 KWG (Derivate) (Stand… …1 Abs. 11 Satz 4 KWG in- haltlich auf europäischen Vorgaben zum Bankenaufsichtsrecht beruht (MiFID), die allerdings keine abschließende…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch 50 Jahre ZIR: Meilensteine der Internen Revision

  Einfluss der Corporate Governance auf die Weiterentwicklung der Internen Revision

  Prof. Dr. Carl-Christian Freidank

  …und Finanzdienstleistungs- sowie Versicherungsunternehmen besondere Anforderungen an die Auslagerung gestellt werden (vgl. § 25b KWG; § 64a Abs. 4… …. 21 – 24; Lück (1998a), S. 8 – 14; Lück (1998b), S. 1925 – 1930. Im Rahmen der 6. Novelle zum Gesetz über das Kreditwesen ist bereits im Jahre 1997… …ebenfalls ein neuer § 25a KWG eingeführt worden, der mit § 91 Abs. 2 AktG vergleichbare organisatorische Überwa- chungsvorkehrungen von allen Kredit- und… …Überwachung der IR nach § 107 Abs. 3 Satz 2 AktG betraut werden. 11 Jedoch befindet sich der Begriff der IR auch in § 25a Abs. 1 Nr. 3 KWG und § 64a Abs. 1…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  Besondere Funktionen der MaRisk - Risikomanagement, Compliance und Interne Revision

  Axel Becker

  …wird im Rahmen von § 44 KWG- Prüfungen der BaFin regelmäßig die Einhaltung der funktionalen Trennung überprüft. Hilfreich für die Institute ist bereits… …: Besondere Funktionen der MaRisk 3.5 Risikocontrolling-Funktion bei bedeutenden Instituten Bei bedeutenden Instituten und Instituten gemäß § 2 Abs. 9i 2 KWG… …Rundschreiben „MaComp“; § 25h KWG in Verbindung mit konkretisierenden Verwaltungsvorschriften), bleiben unberüht.23 Denn in diesen Regelungen sind noch… …Compliance-Funktion bei bedeutenden Instituten Bedeutende Institute und Institute gemäß §2 Abs. 9i Satz 2 KWG, welche die in Satz 2 dieser Vorschrift gesetzte…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2013

  Zusammenspiel von Interner Revision und Compliance-Funktion in Kreditinstituten

  Jan T. Saul, Gert Esser

  …wirksames Internes Kontrollsystem zur Früherkennung von wesentlichen Bankrisiken vorzuhalten. Im Rahmen der aktuell vorgestellten Novellen zum KWG und zu den… …Defence- Modell findet sich inzwischen auch in der Novelle des KWG und den MaRisk wieder und wird im white paper des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht… …KWG), deren Erledigungsstand in der Regel von der Internen Revision, häufig aber auch durch die Compliance-Funktion, nachgehalten werden. Konflikte…

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