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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Asset Liability Managements

  Prüfungsschwerpunkte zur Ablauforganisation

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …und Management (Abstimmung Managementregeln) sowie mehreren Fachbereichen (Datenflussplan). � Interviews mit den wesentlichen involvierten… …werden. Der Fachbereich sollte alle tech- nischen Fragestellungen bezüglich der Umsetzung von Managementregeln dem zuständigen Management erläutern und mit…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Erfassung und Priorisierung der 80 Prozent

  Thomas Schneider, Maike Becker

  ….: Management, S. 146. 3.1 Erfassung und Priorisierung der 80 Prozent 51 sprochen werden. Dies betrifft einerseits die Unternehmensleitung, welche aktiv… …entsprechender Prüfungen der Internen Revi- sion nicht aufgedeckt werden konnten. ___________________ 18 Staehle, W.: Management, S. 248. 3.1 Erfassung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Mitarbeiter-Compliance

  Compliance als offene Gruppe

  Thomas Schneider, Maike Becker

  …Lines of Defence Modells die Abbildung nochmals herangezogen. Abbildung 17: Three Lines of Defence Erste Linie Hier ist das operatives Management… …. (IDW) verweist für die Ausgestaltung eines Compliance Management Systems (CMS) in seinem Prüfungs- standard IDW EPS 980 auf allgemein anerkannte…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Recht der Revision

  Die Business Judgment Rule und ihre Bedeutung für die Tätigkeit der Internen Revision

  Prof. Dr. Anja Hucke, Dr. Thomas Münzenberg

  …Inhalt der Prüfung bilden das Financi- al Auditing, das Operational Auditing sowie das Management Auditing, aber auch Risk Management, Internal Consulting…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Interne Revision in der öffentlichen Verwaltung

  Organisation und Aufgaben der Internen Revision einer öffentlichen Institution

  Oliver Dieterle

  …IT-Strategie, das Personalma- nagement, die Zusammensetzung von internen und externen Mitarbeitern/-innen, das Business Continuity Management, das Change… …Management, das Berechtigungsma- nagement, das Konfigurationsmanagement, der Betrieb, die Sicherheit und die Sys- temüberwachung mit einbezogen werden.96…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Organisation - Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …Stellen (z. B. Auditoren und Regulierer) oder das eigene Management mit falschen Informationen zu versorgen. In Europa liegen damit nur Unternehmen in der… …Management eines Instituts die ausdrückliche Verantwortung für eine erfolgreiche Imple- mentierung einer gelebten Compliance-Kultur zu übertragen. Dies geht…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)

  Dr. Erasmus Faber

  …. „order management system waiver“)25. Die Berechnung, ab wann ein im Vergleich zum marktüblichen Geschäftsumfang großes Volumen vorliegt, ist in Art. 7 RTS… …einen Auftrag, der mittels eines Auftragsverwaltungssystems des Handelsplatzes getätigt wird und noch nicht veröffentlicht ist („order management system…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 11 Angebotsunterlage

  Steinhardt, Nestler
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Audit

  Durchführung

  Dr. Stefan Beißel

  …Fachpersonal oder Management erfolgen. Abwei- chungen, die mit der integrierten Prüfstelle entdeckt werden, sind in der Regel sehr eindeutig und gut…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …Regierungspräsidium Darmstadt (RPD) hat in seinem Geldwäschepräven- tion-Newsletter 23 v. 24. 08. 2020, in seinem dazugehörenden Merkblatt Risiko- management in Kapitel…