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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …Arbeitsanweisungen präventiv begleiten, – darauf hinwirken, dass die Organisations- und Arbeitsanweisungen ge- eignet sind, Verstöße gegen gesetzliche Bestimmungen… …Hinwirken, dass die Organisations- und Arbeitsanweisungen geeignet sind, Verstöße gegen gesetzliche Bestimmungen zu verhindern. M.a.W. Compliance hat erst… …, Organisations- und Arbeitsanweisungen (Risikosteuerung/ Risikominimierung) eingehalten werden.10 18Nachdem die Überwachungshandlungen in ein Gesamtsystem von… …hinzuwirken hat, dass den eingerichteten Grundsätzen und Vorkehrungen, somit den Organi- sations- und Arbeitsanweisungen der… …implementierten Grundsätze und Vorkehrungen aufgrund der gegebenen Organisations- und Arbeitsanweisungen beachtet und gelebt werden. 12 Oliver Bungartz, Handbuch… …durch die Ausgestaltung der operativen Prozesse, nebst Organisations- und Arbeitsanweisungen muss der betroffene Geschäftsbereich sicherstellen, dass… …Aufbau der (Soll-)Prozesse zu unterstützen17 sowie hierbei darauf hinzuwirken, dass die Organisations- und Arbeitsanweisungen geeignet sind… …Operationalisierung (Prozess- beschreibung, Arbeitsanweisungen) der so interpretierten gesetzlichen Anfor- derungen, der zu implementierenden 1st Level Kontrollen, bis… …Vorkehrungen, sowie den Organisations- und Arbeitsanweisungen (der Bereiche) nachgekommen wird. Damit ergibt sich eine Risikobewertung der in den Bereichen… …Funktion im Rahmen einer Prozess- und Risikoanalyse sich verstärkt auch solchen Vorkehrungen, Prozessen, Organisations- und Arbeitsanweisungen jetzt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Gebäudesicherheit

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …, die in möglichst präzisen, im Arbeitsalltag handhabba- ren Arbeitsanweisungen beschrieben sind. In Einweisungen, Schulungen und Arbeitsanweisungen sind… …. Unabhängig davon kann es auf Grundla- ge einer Gefährdungsanalyse sinnvoll sein, entsprechende Pläne zu erstellen und zu veröffentlichen. Arbeitsanweisungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …und Unterstützung sämtlicher Geschäftsbereiche im Hinblick auf die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen und der Organisations- und Arbeitsanweisungen… …der Organisations- und Arbeitsanweisungen. – Überwachung und Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit der Organisations- und Arbeitsanweisungen… …oder bestehende Arbeitsanweisungen aufzunehmen. Tatsächlich wird die Art und Weise der Erfassung in den Arbeitsanweisungen zwischen den WpDU signifi… …professionelle oder um Privatkunden?) – Vorgaben in bereits bestehenden Arbeitsanweisungen – Komplexität der veräußerten Produkte 71 Die Arbeitsanweisungen… …der BaFin zeitgerecht und korrekt erfolgen. Implementierung 73 Nachdem mit der Dokumentation der Arbeitsanweisungen der Rahmen für die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Ratingverfahren aus Sicht der Internen Revision

  Susanne Rosner-Niemes

  …Testphase über den Einsatz des neuen Ratingsystems informiert? • Wurden die neuen Arbeitsanweisungen rechtzeitig vor Einsatz des neuen Ratingsystems… …Systemprüfung Inhalt Prüfungsfragen/-unterlagen – Interne Arbeitsanweisungen und sonstige auf- und ablauforganisatorische Regelungen – Relevante gesetzliche… …Bildung der Ratingeinheit bzw. die Aus- wahl des »Leitkunden« organisatorisch gere- gelt? • Enthalten die Arbeitsanweisungen Regelungen zur… …vor und wurde dieser eingehalten? Ablauforganisation • Entspricht gemäß dem Ergebnis der Funktions- prüfung der in den Arbeitsanweisungen, Richtlinien… …Risikovorsorge) eingehalten? • Wurden die Vorgaben der Arbeitsanweisungen zur Kommunikation des Ratingergebnisses (intern und extern) beachtet? B 460 6 Die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …WpHG-Verfahren in Form von internen Richtlinien, Organisations- und Arbeitsanweisungen, Arbeitsablaufbeschreibungen und Formula- ren. 3. Mittel sind dann die… …len Gestaltungsrahmen, auf die Aufbau- und Ablauforganisation z. B. in ihrer Ausprägung von Arbeitsanweisungen, Formularen und DV-Anwendungen ab. Ist… …das Unternehmen potenziell in der Lage, die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen? Sind Arbeitsanweisungen und Formulare aktuell? Die Messung und… …Bewertung der Angemessenheit wird in der Regel zu einer klaren Aussage füh- ren: Die Arbeitsanweisungen enthalten die neuen Anforderungen des Gesetzes – oder… …entsprechend den o.g. formalen An- forderungen handeln. Kennen sie die Arbeitsanweisungen und Formulare und wenden sie diese bestimmungsgemäß an? Zur Bewertung… …, ob sich die formalen Anforderungen des WpHG sowie der Durchführungshinweise in den Arbeitsanweisungen, Formularen und DV-Prozessen wiederfi nden. Die…

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• Internes Kontrollsystem (IKS) (IPPF Nr. 2100)

  Dr. Oliver Bungartz

  …, Ablenkung, Beurteilungsfehlern und Missverstehen von Arbeitsanweisungen Nicht routinemäßige Geschäftsvorfälle, die vom IKS nur bedingt, schwer oder…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Risikoorientierte System- und Verfahrensprüfungen in Bereichen des Risikomanagements

  Susanne Rosner-Niemes

  …Arbeitsanweisungen für die einzelnen Bereiche. In diesem Fall hat die Interne Revision zu Prüfungsbeginn eine Aufnahme der relevanten Schlüsselkontrollen aus den… …Organisationshandbücher oder sonstigen Richtlinien und Arbeitsanweisungen. Ein Mittel zur Systemaufnahme können auch die Befragung von Mitarbeitern, die in den zu… …Arbeitsanweisungen? – Werden die im Rahmen des Internen Kontrollsystems im Geschäftsablauf integ- rierten Schlüsselkontrollen beachtet? – Werden die Kontrollen in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Illegale Informationsbeschaffung

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V. Erarbeitet im Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …von Pass- wörtern � Überlassen von Zutrittsberechtigungen (Schlüssel, Ausweise usw.) � Nichteinhaltung von Arbeitsanweisungen (z. B. Besucherregelung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Stellung und Funktion des Compliance-Beauftragten und der Compliance-Funktion

  Frank Russo

  …Compliance-Beauftragten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147 2.2.5 Organisations- und Arbeitsanweisungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147… …auszuführen. 2.2.5 Organisations- und Arbeitsanweisungen 35Nach BT 1.1.1 Tz. 6 der MaComp sind die Aufgaben und die Kompetenzen der Compliance-Funktion in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Empirische Untersuchung zum direkten Auskunftsrecht des Aufsichtsrats gegenüber der Internen Revision bei Kreditinstituten

  Ulrich Bantleon, Angelika Paul, Anita Peter

  …Arbeitsanweisungen der IR sonstiges Abb. 17: Wo ist das direkte Auskunftsrecht geregelt? (Frage 4.1) Im Rahmen der Implementierung war das direkte Auskunftsrecht… …im Revisionshandbuch oder in den Arbeitsanweisungen der Internen Revision. Lediglich 29 % der Institute regelten das Auskunftsrecht in der Ge-…