Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Forensische Datenanalyse

  Datenzugang

  Jörg Meyer

  …Kreditwesengesetz (KWG) unterworfen waren, zufällig und ganz sicher ohne jegliche Absicht un- vollständige Datenbestände geliefert haben. Die Eingangskontrolle…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Neuerungen der MaRisk

  Ronny Rehbein, Prof. Dr. Dirk Wohlert

  …. [Fortsetzung Fußnote 4] auch das aktuelle Gesetzgebeungsverfahren zum CRD IV-Umsetzungsgesetz und die daraus resultierende Einfügung der §§ 25c und 25d im KWG… …zu dokumentieren ist. 2.2 Geschäftsleitung (AT 3) Unverändert Die MaRisk definieren hier – wie auch im § 25a (1) KWG direkt – die… …aufgenommene Diskussion. Argumente für die damalige Änderung der Originalfassung waren: • Berührung von Fragen der Geschäftsleitereignung, die im § 33 KWG ab-… …(definiert in § 10a KWG mit der Unterscheidung zwischen Institutsgruppe oder Finanzholdinggruppe) bzw. das übergeordnete Finanzkonglomeratsunternehmen (gemäß… …schon die sinngemäße Anwendung der Handelsgeschäftsregelungen auch für die internen Handelsgeschäfte. Dieses aufgreifend sind im Absatz 7 des § 1a KWG…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …Compliance-Prozessen 2. Wesentliche Rechtliche Grundlagen 9 – Wertpapierhandelsgesetz (WpHG): §§ 31 ff., 10, 12-15b, 20a, 21 ff. – Kreditwesengesetz (KWG): § 25a… …öffentliche Register über die vertrag- lich gebundenen Vermittler nach § 2 Abs. 10 Satz 6 KWG führt. 59 Soweit geklärt ist, welche Abteilung des WpDU für die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig

  …(GmbH Gesetz) – Institutsvergütungsverordnung – § 25 a KWG (Kreditwesengesetz) – § 2 KSchG (Kündigungsschutzgesetz) – § 130 OWiG… …Complianceorganisation einzuführen. Ferner gelten gemäß § 25 a KWG besondere organisatorische Pfl ichten für sog. Institute. 9 Ein weiterer (zwingender) Grund für die… …der Leitungsorgane (Vorstände, Geschäftsführer), persönlich haftende Gesellschafter, vertraglich gebundene Vermittler i.S.d. § 2 Abs. 10 S. 1 KWG… …gestaltung zu gewährleisten, dass im Rahmen von Auslagerungsverein barungen im Sinne des §  25  a Abs.  2 KWG die Mitarbeitergeschäfte durch das Ausla- 26…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance

  Auswirkungen der europäischen Harmonisierung auf die handelsrechtliche Rechnungslegung und ihre Prüfung

  Thomas Blöink

  …Abschlussprüfer die Aufsicht unverzüglich darüber zu informieren (§§ 29, 30 KWG, §§ 57, 59 VAG). Der Vollständigkeit halber sei darauf hingewiesen, dass dies im…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …unternehmens, was sich aus § 33 Abs. 1 S. 1 WpHG in Verbindung mit § 25 a Abs. 1 KWG ergibt. Dies ist heute aufsichtsrechtlich unumstritten.6 11Konsequenz… …i.V.m. §25a KWG – WpHG, insb. §§ 31 und 33 WpHG – WpDVerOV, insb. § 12 WpDVerOV – MaComp, insb. BT 1ff. – § 6 Abs.1 S.1 Nr.2-16 WpDPV 3…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung der Marktpreisrisikosteuerung durch die Interne Revision

  Jürgen App

  …Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) auf der Grundlage des § 25a Abs.1 des Kreditwesengesetzes (KWG) die Anforderungen an eine diesbezüg- liche ordnungsgemäße…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Ratingverfahren aus Sicht der Internen Revision

  Susanne Rosner-Niemes

  …. Kreditweiterbearbeitung Der Teilprozess Kreditweiterbearbeitung umfasst die fol- genden Prüfungen • Wirtschaftliche Verhältnisse/Einhaltung von § 18 KWG, •…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Risikokommunikation im Rahmen der Gesamtbanksteuerung - entscheidend für Vertrauen und Akzeptanz

  Dr. Lukas Kuhn

  …von Inves- titionsrisiken Beim Outsourcing muss § 25a Abs.2 KWG einge- halten werden; aufsichts- rechtliches Ziel : Risikore- duzierung BNeues…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Die Bedeutung von unternehmensbezogenen Krisenindikatoren in der Finanzkrise

  Arno Kastner

  …Pfändungen statt. – Das Kreditinstitut erhält negative Informationen aus den § 14 KWG- Rückmeldungen. – Der Kreditnehmer war aktuell oder in jüngster…