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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Regelungen für die Entsorgung von vertraulichen Compliance-Unterlagen – Regelungen zur Funktionstrennung – Elektronische Zugangsbarrieren für… …Zielvereinbarung – Abmahnung– Funktionstrennung – Versetzung– Verfahrens-Programmierung – Automatisierung – Einstellung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Finanzportfolioverwaltung

  Paul Bernd Wittnebel

  …des Kunden und des Instituts vor Defraudationen gegenüber der Anwenderfreund- lichkeit klar zu priorisieren. Eine Funktionstrennung sollte auf jeder… …Implementierung einer strin- genten und wirksamen Kontrolle im operativen Bereich (1st Level) dar. Damit einher geht die übliche Funktionstrennung in Front- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner