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• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Unternehmenseigene Ermittlungen – Modeerscheinung oder Modell für die Zukunft?

  Dr. Ingo Minoggio

  …gerade „en vogue“. Fast jede Woche kann man in der Presse über ein größeres mittelständisches Unternehmen le- sen, das eine sog. „Internal Investigation“… …Investigations: Neue Tendenzen privater Ermittlungen, Berlin: Dun- cker & Humblot, 2011; Rödiger, K.: Strafverfolgung von Unternehmen, Internal Investi- gations… …: Internal Investigations: Ermitt- lungen im Unternehmen, Heidelberg u. a.: Müller, 2013; Moosmayer, K./Hartwig, N. (Hrsg.): Interne Untersuchungen… …: Praxisleitfaden für Unternehmen, München: Beck, 2012. Unternehmenseigene Ermittlungen – Modeerscheinung oder Modell für die Zukunft? 2 Minoggio Diese… …beteiligten Unternehmen, bei den hinzugezogenen externen Beratern und in der Justiz. Sämtliche Beteiligte haben die Gemeinsamkeit, dass sie sich auf… …als Ausfluss genereller Überwachungs- pflichten Unternehmenseigene Sachverhaltsaufklärungen bei bekannt gewordenen Un- regelmäßigkeiten im Unternehmen… …Mitarbeiter. Insbesondere ist jeder Verantwortliche verpflichtet, ein Überwachungssystem im Unternehmen zu installieren, das es ihm ermöglicht, einen… …Überblick über sämtliche wesentlichen Vorgänge im Unternehmen zu bekommen und diesen stetig auf dem neuesten Stand zu halten.9 Kein Chef eines Unternehmens… …8 Vgl. Nestler, N.: Internal Investigations: Definition und rechtstatsächliche Erkenntnisse zu internen Ermittlungen in Unternehmen, in: Knierim… …, T./Rübenstahl, M./ Tsambikakis, M. (Hrsg.), Internal Investigations: Ermittlungen im Unternehmen, Hei- delberg u. a.: Müller, 2013, S. 3 ff. 9 Vgl. bereits…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Öffentlichkeit und Medien

  Birgit Galley

  …Wirtschaftszeitungen. Ferrostaal275, Thys- senKrupp276, Daimler277, MAN278, Ergo279 und viele andere folgten. Alle Be- richterstattungen führten in den Unternehmen zu… …schneller und un- kontrollierter über Facebook, Twitter, Messengerdienste, Blogs usw. 3.5.1 Kommunikation vom Unternehmen So interessieren sich nicht nur… …die Mitarbeiter im Unternehmen für die Unter- suchungen, dazu zählen auch die direkten Führungskräfte, die Personalvertre- tungen (Betriebsrat… …den Informationsbedürfnissen der verschiedenen Interessensgruppen hilft dem Unternehmen langfristig, sich glaubwürdig und unaufgeregt durch die… …herausfordernde Zeit der unternehmenseigenen Ermitt- lungen zu manövrieren. 3.5.2 Kommunikation ins Unternehmen Eine wesentliche Rolle spielt die… …Unterstützung einer unternehmens- eigenen Untersuchung dem Unternehmen bekannt zu geben, wenn das Unter- nehmen professionell und zuverlässig mit Informationen… …Transparenz282 und Glaubwürdigkeit vom Unternehmen ausge- strahlt werden, umso eher gelangen Informationen zum Ermittlungsteam, die anderenfalls gar nicht oder… …über das Unternehmen Das Ergebnis einer professionellen Kommunikation und Pressearbeit ist die positive Berichterstattung über das Unternehmen. Diese… …wiederum hat Ein- fluss auf das generelle Meinungsbild vom Unternehmen in der Öffentlichkeit, was mittelbar Kaufentscheidungen verändern, aber auch die…

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  IT-Forensik

  Prof. Dr. Marko Schuba

  …Entwicklung von Datenspeicherung, -verarbeitung und -übertragung in Unternehmen, Behörden und anderen Organisationen ist ver- gleichbar: nahezu sämtliche… …Daten und Dokumente liegen heute in digitaler Form auf PCs oder Servern vor. Der Hauptvorteil für Unternehmen ist dabei, dass die in den… …Statistiken wenig auftaucht, aber dennoch für Ermittlungen in Unternehmen relevant ist, sind externe Angriffe auf die IT-Systeme (umgangssprachlich… …Angriffsme- thode keine geeigneten Gegenmaßnahmen eingeleitet werden können, die wei- tere Schäden für das Unternehmen begrenzen. Das Bundesamt für… …einen fortwährenden Auf- schwung.744 Laut einer BITKOM-Untersuchung zur IT-Sicherheit sieht mehr als die Hälfte (57%) aller Unternehmen „Angriffe auf… …der IT-Forensik Schuba 245 bereits konkrete Angriffe auf die IT oder vergleichbare Sicherheitsvorfälle er- lebt, jedes zehnte Unternehmen sogar 10…

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  Arbeitsrechtliche Maßnahmen

  Dr. Ingo Minoggio

  …möglicherweise weniger Ver- folgungseifer entfalten, wenn ein Unternehmen beispielsweise ohne erkenn- baren Grund gar nicht erst versucht, Schadensersatzansprüche… …. (Hrsg.), Internal Investigations: Ermittlungen im Unternehmen, Heidelberg u. a.: Müller, 2013, S. 529 ff. Konsequenzen aus einer eigenen Untersuchung… …Mitarbeiter gegen seine Pflichten aus dem Arbeitsverhältnis verstoßen und das Unternehmen geschädigt hat, kommen als Sanktionen ver- schiedene… …Unternehmen im Regelfall eine förmliche Abmahnung mindestens erteilen. Eine Vorstufe hierzu ist die einfache Ermahnung – also eine Rüge ohne Androhung von… …, in: Moosmayer, K./Hartwig, N. (Hrsg.), In- terne Untersuchungen: Praxisleitfaden für Unternehmen, München: Beck, 2012, S. 76. 906 Vgl. Weidenkaff, W… …durch das Unternehmen bewiesen werden muss.916 Deshalb sollte die Abmah- 907 Vgl. auch unter Hinweis… …sein. 9.1.2.1 Die einverständliche Beendigung Der Weg des Aufhebungsvertrages922 ist einerseits für das Unternehmen inte- ressant, um eine lange… …. So ist es zulässig, dass ein Unternehmen dem Arbeitnehmer einen Aufhebungsvertrag anbietet, gleichzeitig aber für den Fall, dass keine Einigung über…

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  Schutz der Untersuchungskommunikation

  Dr. Ingo Minoggio

  …, Internal Investigations: Ermittlungen im Unternehmen, Hei- delberg u. a.: Müller, 2013, S. 133. 857 Ebenso Minoggio, I.: Interne Ermittlungen in… …Unternehmen, in: Böttger, M. (Hrsg.), Wirtschaftsstrafrecht in der Praxis, Bonn: ZAP Verlag, 2015, S. 1190. 858 Wisskirchen, G./Glaser, J… ….: Unternehmensinterne Untersuchungen (Teil I): Eine prakti- sche Anleitung, Der Betrieb (DB), 2011, 1392, 1395. 859 Minoggio, I.: Interne Ermittlungen in Unternehmen… …Zwangsmaßnahmen verschafft. 860 Minoggio, I.: Interne Ermittlungen in Unternehmen, in: Böttger, M. (Hrsg.)… …ist wesentlicher Anknüpfungspunkt für ein Beschlag- nahmeverbot nach § 97 StPO, § 148 StPO im Unternehmen eine beschuldig- tenähnliche Stellung… …. 8.2.2.1 Schutz von Unterlagen im Unternehmen Befindet sich die Untersuchungskommunikation im Unternehmen, ist umfas- sender Schutz nach § 97 StPO… …gewährleistet, solange das Unternehmen wegen drohender Vermögensabschöpfungen eine beschuldigtenähnliche Stellung in- nehat. Ein Unternehmen als juristische… …Person kann nicht Beschuldigter eines Strafverfahrens sein, da es sich nicht originär strafbar machen kann.864 Es dro- hen dem Unternehmen und seinem… …, Einziehung oder erweiterter Verfall) nach den § 73 ff. StGB oder §§ 29, 29a OWiG ergriffen werden. Zum anderen können gegen das Unternehmen Geldbußen nach §… …30 OWiG – mit Gewinnabschöpfung, die zur Umsatzabschöpfung werden kann – verhängt werden. In diesen Fällen müssen dem Unternehmen besondere…

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  Keine Ermittlungen ohne Anfangsverdacht

  Birgit Galley

  …Unternehmenszusammenbrüchen und wirtschafts- deviantem Verhalten der Managementebene vieler Unternehmen. Die Stärkung der Unternehmensüberwachung hat damit zwangsweise die… …stets aktualisierenden Gesetzes- lage sind Unternehmen gehalten, Konfliktfelder rechtzeitig zu erkennen, an- gemessene Kontrollen zu implementieren… …, Aufklärungsarbeiten anzustoßen und ggf. notwendige eigene Ermittlungen einzuleiten. 2.3.1 Sehen oder Suchen Unter den genannten Auflagen wurden Unternehmen zwar… …Unternehmen weit über Strafzahlungen hinaus schädigen können.83 2.3.2 Eigene Kontrollen versus eigene Ermittlungen Rein gesetzlich sind Unternehmen –… …internes Kontrollsystem85 zu verfügen.86 Mit KonTraG aus 1998 und TransPuG aus 2002 hat der Gesetzgeber für die Unternehmen noch einmal verpflichtend… …muss. Naturgemäß hat der Gesetzgeber den Unternehmen nicht mitgegeben, wie derartige Systeme ausgestaltet sein sollten. Dies obliegt den jeweiligen… …Vor- ständen und Geschäftsführern der Unternehmen selbst. In der Regel werden diese Aufgaben von der Unternehmensleitung an Controlling oder Interne… …Verantwortungsverteilung im Unternehmen insbesondere Kapitel 4.1.1, S. 99 ff. 89 Siehe dazu Wittenberg, F., Stadnicki, R.; Galley, B.: Aufdeckung von Management- Fraud… …insolvenzgefährdete Geschäftspartner zu einer Vermögensge- fährdung bei dem eigenen Unternehmen führen können. Solche Risiken sollten im Unternehmen frühzeitig gesehen… …überwiegenden Hinweise93 interner oder externer Art94 ihren eigenen Weg zum Unternehmen. 2.3.4 Vom Anfangsverdacht zur Ermittlung Anlassbezogene…

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  Keine „unabhängige Untersuchung“ nach nordamerikanischem Vorbild

  Dr. Ingo Minoggio

  …rechtsstaatlicher Mindeststan- dards!, NStZ 2009, 68, 69. 62 Vgl. hierzu bereits Minoggio, I.: Interne Ermittlungen in Unternehmen, in: Böttger, M. (Hrsg.)… …gelten, der in Groß-Britannien am 1.7.2011 in Kraft getreten ist. Auch dort existiert eine Regelung, nach der sich ein Unternehmen gegen… …(Re-)Organisation der Compliance, in: Knierim, T./Rübenstahl, M./Tsambikakis, M. (Hrsg.), Internal Investigations: Er- mittlungen im Unternehmen, Heidelberg u. a… …Unternehmen, Zeitschrift für Wirtschafts- und Steuerstrafrecht (wistra), 2008, 88, 95. Abgrenzung der eigenen Untersuchungen 18 Minoggio chen… …U.S. Foreign Corrupt Practices Act von 1977 (FCPA) ableiten: Die Unternehmen müssen einen „effizienten, verlässlichen und angemessen mit finanziellen… …Anwaltvereins, S. 765; Wehnert, A.: Die US-amerikanischen Richt- linien zur Strafverfolgung von Unternehmen – Ein importiertes Schrecknis auf dem Rückmarsch… …Rechts auf Kontroll- und Präventionsmaßnahmen von Unternehmen, Zeit- schrift für Wirtschafts- und Steuerstrafrecht (wistra), 2008, 88, 95. 68 Kritisch… …Ebene – Ausweitung auf deutsche Unternehmen, Zeitschrift für Wirt- schafts- und Steuerstrafrecht (wistra), 2008, 281, 283. Keine „unabhängige… …Aufklärung im Unternehmen kann keine Straffreiheit für die Beteiligten erreicht werden. Im genauen Gegenteil: Je mehr Ergebnisse der eigenen Untersuchung… …Maßnahmen beim Unternehmen redu- ziert werden können oder sogar unterbleiben, wenn ein Unternehmen aktiv an der Aufklärung eines Straftatverdachtes…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Gestaltung der Rahmenbedingungen durch vorherige Vereinbarungen

  Dr. Ingo Minoggio

  …Unternehmen, in: Böttger, M. (Hrsg.), Wirtschaftsstrafrecht in der Praxis, Bonn: ZAP Verlag, 2015, S. 1198 ff. 463 Minoggio, I.: Interne Ermittlungen in… …Unternehmen, in: Böttger, M. (Hrsg.), Wirt- schaftsstrafrecht in der Praxis, Bonn: ZAP Verlag, 2015, S. 1198. 464 Vgl. auch Knierim, T.: Detektivspiele – Vom… …65. Geburtstag, München: Beck, 2009, S. 256. 465 Minoggio, I.: Interne Ermittlungen in Unternehmen, in: Böttger, M. (Hrsg.), Wirt- schaftsstrafrecht… …im Unternehmen bevorzugt fast in allen Fällen be- stimmte Ergebnisse – er gibt das bereits bei der Beauftragung manchmal leise, zuweilen recht laut zu… …Unternehmen, in: Böttger, M. (Hrsg.), Wirt- schaftsstrafrecht in der Praxis, Bonn: ZAP Verlag, 2015, S. 1199. 470 Vgl. Minoggio, I.: Interne Ermittlungen in… …Unternehmen, in: Böttger, M. (Hrsg.), Wirt- schaftsstrafrecht in der Praxis, Bonn: ZAP Verlag, 2015, S. 1199 f. 471 Vgl. hierzu auch Behrens, A.: Internal… …Investigations: Hintergründe und Perspektiven anwaltlicher „Ermittlungen“ in deutschen Unternehmen, Recht der Internationalen Wirtschaft (RIW), 2009, 22, 33… …. Einige dieser rechtlichen Unsicherheiten kann das Unternehmen aber bereits im Vorfeld einer unternehmenseigenen Untersuchung durch ent- sprechende… …Ermittlungen in Unternehmen, in: Böttger, M. (Hrsg.), Wirtschaftsstrafrecht in der Praxis, Bonn: ZAP Verlag, 2015, S. 1200. 474 Vgl. Strafrechtsausschuss der… …, I.: Interne Ermittlungen in Unternehmen, in: Böttger, M. (Hrsg.), Wirtschaftsstrafrecht in der Praxis, Bonn: ZAP Verlag, 2015, S. 1200. 476 Vgl…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Geschäftspartner-Überprüfung

  Birgit Galley

  …gesetzliche Regelung auch für deutsche international tätige Unternehmen in Kraft, die im Rahmen der Geschäftspartnerüberprüfung eine neue Dimension erreichte… …. Unternehmen können sich nach diesem britischen Gesetz aufgrund von Korruptionshandlungen vor einer unbegrenzten Geldstrafe nur dann po-… …Unternehmen, mit denen ein Zusammenschluss (Kauf oder Merger) oder eine engere Zusam- menarbeit (Joint Ventures, PPP, ARGEn, INGEn, usw.) angestrebt wird… …den Anlass für solche Überprüfung überhaupt als gegeben sieht, – das zu prüfende Unternehmen die Auskünfte zur Verfügung stellt und – die… …Sachkompetenz der einzusetzenden Prüfer gegeben ist. Damit wirkt das zu überprüfende Unternehmen maßgeblichen an den Aus- künften und Erklärungen mit… …111 Weiterführend auch Melcher, T., Stöppel, D.: Die Bedeutung von Integrity-Due- Diligence-Prüfungen für international agierende Unternehmen, in: ZCG… …für international agierende Unternehmen, ZCG, Erich Schmidt Verlag, Heft 4 (2012), S. 178. Abgrenzung der eigenen Untersuchungen 30 Galley… …etwas für andere Unternehmen?, in: Der Schweizer Treuhänder, 12.2012, S. 968–972. 114 Siehe dazu Markfort, R.: Geschäftspartner-Compliance“, in… …: Deutsches Global Compact Netzwerk/DICO – Deutsches Institut für Compliance e.V.: Korruptionsprävention. Ein Leitfaden für Unternehmen, 2014, S. 67 f… …Sentencing Guidelines for Organizations („FSGO“) der USA lassen sich Mindestanforderungen an Compliance-Systeme der Unternehmen ableiten, mit deren Hilfe sie…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Unternehmenseigene Ermittlungen

  Beteiligungsrechte des Betriebsrates

  Dr. Ingo Minoggio

  …Rahmenbedingungen sowie Arbeitsrechtliche Gestal- tung, Beratung und Vertretung für das Unternehmen, in: Knierim, T./Rübenstahl, M./Tsambikakis, M. (Hrsg.), Internal… …Investigations: Ermittlungen im Unternehmen, Heidelberg u. a., S. 349. 504 Vgl. Mengel, A.: Arbeitsrechtliche Rahmenbedingungen sowie Arbeitsrechtliche Gestal-… …tung, Beratung und Vertretung für das Unternehmen, in: Knierim, T./Rübenstahl, M./Tsambikakis, M. (Hrsg.), Internal Investigations: Ermittlungen im… …Unternehmen, Heidelberg u. a., S. 350; bei einer fehlenden Beteiligung des Betriebsrates nach § 87 Abs. 1 Nr. 6 BetriebsVG für eine Videoüberwachung wurde… …sowie Arbeitsrechtliche Gestaltung, Beratung und Vertretung für das Unternehmen, in: Knierim, T./Rübenstahl, M./ Tsambikakis, M. (Hrsg.), Internal… …Investigations: Ermittlungen im Unternehmen, Hei- delberg u. a., S. 350 m. w. N. 509 Vgl. Weiße, M.-D.: Ausgewählte arbeitsrechtliche Aspekte und Amnestie, in… …: Moosmay- er, K./Hartwig, N. (Hrsg.), Interne Untersuchungen: Praxisleitfaden für Unternehmen, München: Beck, 2012, S. 42. 510 Mit weiteren Beispielen… …Unternehmen, München: Beck, 2012, S. 42. 511 So Weiße, M.-D.: Ausgewählte arbeitsrechtliche Aspekte und Amnestie, in: Moosmayer, K./Hartwig, N. (Hrsg.)… …, Interne Untersuchungen: Praxisleitfaden für Unternehmen, München: Beck, 2012, S. 43; Grimm, D./Freh, S.: Mitarbeiterbefragungen und Mitwir- kung des… …nen Untersuchung entsprechend einer allgemeinen Regelung im Unternehmen genutzt werden kann, wird dieses Mitbestimmungsrecht ausgelöst.515 Wird…

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