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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Rechtliche Grundlagen und Rahmenbedingungen (Legal Compliance)

  Roland Steinmeyer

  …Unternehmen und Com- pliance, 2.Aufl. 2012, S. 496 f. 19 BT-Drs. 12/2704, S. 19. 20 Braun, in: Fischer/Schulte-Mattler, KWG, CRR-VO, §25a KWGRn.2. 21… …Langen/Donner, in: Schwennicke/Auerbach, KWGmit ZAG, 4.Aufl. 2021, §25a KWG Rn.1a ff. 7 22 Eufinger, CCZ 2012, 21, 21m.w. Verw. 23 Engelhart, Sanktionierung… …eingeführte §25a KWG, dass ein Kreditinstitut über eine Geschäftsorganisation verfügen muss, die die Einhaltung der gesetz- lichen Bestimmungen gewährleistet.20… …Weitere rechtliche Vorgaben traten als Reaktion auf die Finanzkrise ein, in erster Linie mit der Novellierung des KWG durch das 2013 verabschiedete… …, Bank- und Kreditwesen (§25a Abs. 1 Nr. 3c) KWG), Versicherungswe- sen (§§23 ff. VAG), Geldwäscheprävention (§14 GWG) oder im Datenschutz (Art. 24 DSGVO)…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Grundlagen interner Untersuchungen und Beschlagnahme von Anwaltsunterlagen

  Hans-Peter Huber

  …Verantwortung.61 Normativ ergibt sich die Pflicht darüber hinaus aus dem §25a KWG und dem §15 GWG. Weiterhin gilt die interne Unternehmensüberwachungs- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die juristische Betrachtung des Compliance Risk Assessments

  Ulrich Lembeck, Peter Dieners

  …. 1 Satz 3–5 KWG müssen Kreditinstitute, Finanzdienstleistungs- institute und weitere Finanzdienstleister eine Geschäftsorganisation unterhal- ten, die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Unternehmensinterne Compliance-Kommunikation: Rechtliche Grundlagen und Implementierung effektiver Hinweisgebersysteme

  Eike Bicker, Caroline Saalwächter-Hirsch

  …. 17 18 19 16 Braun, in: Fischer/Schulte-Mattler, KWG, CRR-VO, 6.Aufl. 2023, §25a KWGRn.689. deverfahrens erwachsen. Es muss eine Verfahrensordnung… …und Finanzdienstleistungsinstitute Für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute statuiert §25a Abs. 1 Satz 6 Nr. 3 KWG eine ausdrückliche Pflicht… …, einen Prozess einzurichten, der es den Mitar- beitern unter Wahrung der Vertraulichkeit ihrer Identität ermöglicht, Verstöße gegen das KWG, die hierzu… …traulichen Kanal melden können.16 Die konkrete Umsetzung liegt im Ermessen der Institute. So kann das Hinweisgebersystem unter Berücksichtigung von §25b KWG…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2025

  Buchbesprechungen

  Michael Bünis

  …Staat versteht die Interne Revision als verlängerten Arm der Bankenaufsicht und manifestiert dies im Kreditwesengesetz und in den MaRisk. Das ist wegen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2025

  Die Global Internal Audit Standards

  So machen Sie internationale Prüfstandards zum Erfolgsfaktor
  

  Karina Schulz, Sophia Eilart

  …bisherigen Regelung unterschieden haben. Es war von zentraler Bedeutung, die zusätzlichen Anforderungen aus regulatorischen Vorgaben wie KWG und MaRisk mit den…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2024

  Die Prüfung von DORA (Digital Operational Resilience Act) durch die Interne Revision (Teil 1)

  Überblick über die Anforderungen und Vorgehen
  

  Axel Becker, Maria Dzolic

  …durch den Jahresabschlussprüfer als auch durch einen möglichen Sonderprüfer (nach § 44 KWG) könnte die Berücksichtigung in der Planung hinterfragt werden… …Inhalt 2. Themengebiete DORA: Risiko bewusstsein schärfen • Verantwortung nach § 25a KWG beim Vorstand/ der Geschäftsleitung • Rahmen IKT-Risikomanagement… …der bankaufsichtlichen Sonderprüfungen nach § 44 KWG. 5. Anwendungsbereich Derzeit gibt es noch in Teilbereichen Unklarheiten zum Anwendungsbereich von…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2024

  Interne Kontroll- und Revisionssysteme im öffentlichen Sektor

  Ergebnisse einer Umfrage unter Internen Revisionen
  

  Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller

  …2016 Hinweisgebersysteme gesetzlich durch das KWG beziehungsweise VAG vorgeschrieben sind. Darüber hinaus lassen sich auch an dieser Stelle die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2024

  Buchbesprechungen

  Thomas Gossens

  …Geldwäschebeauftragten, die Rechte und die Pflichten gemäß Geldwäschegesetz (GwG), Kreditwesengesetz (KWG), Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) und Rundschreiben der BaFin…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  Die Umsetzung der Anforderungen an ESG aus den MaRisk

  Axel Becker, Maria Dzolic

  …in der Finanzindustrie überwacht und dass das Thema ESG mit in die risikoorientier- ten Sonderprüfungen nach § 44 KWG der BaFin integriert wird. Die… …Finanzwirtschaft wird dann am KWG und im Speziellen an den MaRisk fest- gemacht. ESG-Projekttendenzen Die international an den Börsen gehandelten Unternehmen haben… …: Allgemeiner Teil MaRisk Tz. Inhalt To-Do AT 3, Tz. 1 Gesamt- verantwortung der Geschäfts- leitung Alle Geschäftsleiter (§ 1 Abs. 2 KWG) sind, unab- hängig…

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