Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Zulassung von Wertpapieren zum Börsenhandel gem. §§ 32 ff. BörsG

  Dr. Timo Holzborn

  …Finanzdienstleistungsinstitut oder einem anderen Unternehmen, das die Voraussetzungen nach §§ 53 Abs. 1, 53 b Abs. 1 Satz 1 KWG erfüllt (sog. Emissionsbegleiter), zu stellen. Des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für KMU

  IT-Compliance

  Georg Disterer

  …Urheberrecht (UrhG) und Lizenzrecht Branchenspezifische Vorgaben – Banken und Kapitalanlagegesellschaften: Kreditwesengesetz (KWG), Kapitalanlagengesetz… …, für Unternehmen mancher Branchen sind entsprechende Pflichten sogar unmittelbar in Gesetzen niedergelegt, etwa in § 25a Abs. 1 KWG und § 93 Abs. 1…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis

  Rüdiger Quedenfeld
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Unternehmensinterne Compliance-Kommunikation: Rechtliche Grundlagen und Implementierung effektiver Hinweisgebersysteme

  Eike Bicker, Caroline Saalwächter-Hirsch

  …. 17 18 19 16 Braun, in: Fischer/Schulte-Mattler, KWG, CRR-VO, 6.Aufl. 2023, §25a KWGRn.689. deverfahrens erwachsen. Es muss eine Verfahrensordnung… …und Finanzdienstleistungsinstitute Für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute statuiert §25a Abs. 1 Satz 6 Nr. 3 KWG eine ausdrückliche Pflicht… …, einen Prozess einzurichten, der es den Mitar- beitern unter Wahrung der Vertraulichkeit ihrer Identität ermöglicht, Verstöße gegen das KWG, die hierzu… …traulichen Kanal melden können.16 Die konkrete Umsetzung liegt im Ermessen der Institute. So kann das Hinweisgebersystem unter Berücksichtigung von §25b KWG…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2010

  Jahresinhaltsverzeichnis 2009

  …Kreditprozesse –, Optimierung ausgewählter – 4/168 Kreditrevision 3/112, 4/168 Kreditwesengesetz (KWG) 6/285 Krise –, Bewältigung der – 5/212 Krisenrelevanz 5/212…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2013

  Follow-up-Prozess der Internen Revision in Kreditinstituten

  DIIR – Arbeitskreis „MaRisk“

  …und WpHG, § 44 KWG) ist die IR in die Maßnahmenverfolgung involviert? Jahresabschluss 0–20 % 21–40 % 41–60 % 61–80 % 81–100 % X Depot/WpHG X § 44 KWG X…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2022

  Die neue Revision spricht IT

  Unternehmen und Gemüsebeete: Wie die Digitalisierung die Schwerpunkte in der Revision verschiebt
  

  Dr. Ulrike Haas, Alexander Schreckenberger, Jan Stottrop

  …(regulatorische) Anforderungen [zum Beispiel die Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung (GoB), im Bankenumfeld Kreditwesengesetz (KWG) / Mindestanforderungen an das…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2026

  Wessen KI-Risiko ist das eigentlich?

  Aufsichtsrat, Vorstand und Interne Revision im Drei-Linien-Modell unter EU AI Act, DORA und MaRisk
  

  Ekaterina Steklyannikova

  …: 21.05.2026). BaFin (2024): Merkblatt zu KI-Anwendungen im Finanzsektor, https://www.bafin.de (Stand: 21.05.2026). Kreditwesengesetz (KWG) § 25a, in der jeweils…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2006

  Behandlung von Verbriefungstransaktionen nach Basel II und Implikationen für die IT-Infrastruktur

  Tanja Cetkovic, Claudia Max-Heine

  …die Rundschreiben 4/97 und 10/99 der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und das Kreditwesengesetz (KWG). In aufsichtsrechtlicher…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2012

  Herausforderung Mandantenberichterstattung

  Michael Bünis, Thomas Gossens

  …Outsourcing in Kreditinstituten stellen auf der Grundlage des § 25a Abs. 1 Kreditwesengesetz (KWG) die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (Ma- Risk) 3…