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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …sich ebenfalls verschiedentlich mit der Compliance-Funktion in Banken auseinanderge- setzt hat.49 Maßgeblich waren zuletzt die „Corporate Governance…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 2.6 Der Deutsche Corporate Governance Kodex und die Anforderungen des § 161 AktG… …nochmals ausdrücklich durch den Textabschnitt 4.1.3 des Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK) bestätigt. Noch wesentlich darüber hinaus gehen die für… …Compliance-Funktion von der Geschäftsleitung auf eine nachgeordnete eigene Organisationseinheit siehe Schmitt-Husson, in: Hauschka/Moosmayer/Lösler (Hrsg.): Corporate… …76 Rn. 16 f.; Schmitt-Husson, in: Hauschka/Moosmayer/Lösler (Hrsg.): Corporate Compliance, 3. Aufl., München 2016, § 6 Rn. 15 ff. 6 Zu den nicht… …und Empfehlungen des Corporate Governance Kodex gefunden. Die Durchsetzung der konzeptionellen Änderungen der Vorstandsvergütung sowie der paralle- len…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten 1 1 Zum Diskussionsstand vgl. Hauschka/Moosmayer/Lösler: Corporate Compliance, 3. Aufl., München 2016… …Rn. 8 ff. 39 Vgl. Gebauer: Compliance in der Banken- und Wertpapierdienstleistungsbranche, in: Hauschka/Moosmayer/Lösler (Hrsg.): Corporate Compliance… …am 09. 05. 2018, BT 1.3.3 Nr. 2). 24 61 Vgl. Bürkle, in: Hauschka/Moosmayer/Lösler (Hrsg.): Corporate Compliance, 3. Aufl., Mün- chen 2016, § 8 Rn…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …, Corporate- oder des sog. „Wholesale“-Bankings. 2.1 Wodurch zeichnet sich das Retailgeschäft aus? Dem Retailgeschäft werden typischerweise unterschiedliche…
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  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Walls/Informationsbarrieren). Besonders relevant er- scheint hierbei eine Trennung von den Bereichen „Sales“, „Eigenhandel“, „Kundenhan- del“, Corporate Finance sowie der… …, Kundenhandel, Eigenhandel oder Corporate Fi- nance/Unternehmensfinanzierungen. Je nach Art und Umfang der Geschäftstätigkeit sowie organisatorischer Aufstellung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …Standardvertragsklau- seln oder Binding Corporate Rules zurückgegriffen werden, obwohl auch diese die vom EuGH aufgestellten Anforderungen nicht gänzlich erfüllen.15…
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  M&A-Transaktionen

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 4 Literaturverzeichnis 1015 II.C.5 M&A-Transaktionen 1 2 1 Ausführliche Darstellung dazu etwa von Umnuß, in: Corporate Compliance Checklisten… …im Rahmen der sog. Emittenten- oder Corporate Compliance zu erfüllen- den Aufgaben.1 Gleichfalls nicht Gegenstand dieses Beitrages sind die bei der… …Zeitpunkt nach Vertragsschluss, an dem alle Bedingungen für die Übertragung des Unterneh- mens eingetreten sind, vgl. Umnuß, in: Corporate Compliance… …Checklisten, 11. Kapitel, Rn. 125. cherungen und ‑nachfolgen sowie Fragen im Bereich der Corporate Governance. Die vorliegende Darstellung der Einbeziehung des… …WpHG, § 33 Rn. 181. 6 Franke/Grenzebach, in: Hauschka (Hrsg.) Corporate Compliance Handbuch, § 17 Rn. 62 ff. Organisatorisch umgesetzt werden kann ein… …Kommentar, 6. Aufl., Köln 2012. Hauschka/Moosmayer/Lösler: Corporate Compliance: Handbuch der Haftungsvermei- dung im Unternehmen, 3. Aufl., München 2016… …des Beteiligungsaufbaus im Vorfeld von Unternehmensübernahmen, in: WM 2009, S. 340–349. Umnuß: Corporate Compliance Checklisten, 3. Aufl., München 2017…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Ad-hoc-Publizität

  Dr. Ulrich L. Göres

  …Gesichtspunkt einer guten Corporate Governance in den letzten Jahren gestärkt worden ist, zu begrüßen ist.19 Die ESMA nimmt in ihren MAR-Leitlinien daher an, dass…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …handelt es sich um Fragen, die klassischerweise der Corporate Governance zuge- ordnet werden.4 Weitere Fragen der Unternehmensorganisation im Sinne der… …Corporate Governance werden in Geschäftsordnungen für die Unternehmensleitung (geschäftsführende Gesellschafter, Vorstand, Geschäftsführung) und etwaige… …„Ethik- und Verhaltenskodex“ (Fresenius Medical Care) und „Business Conduct Guidelines“ (Infineon) bis „Corporate Compliance Policy“ (Bayer). Inhaltlich… …et al., Corporate Compliance, 3. Aufl. 2016, § 20 Rn. 6; Schreiber, in: NZA-RR 2010, S. 617, 618. 17 Gaul/Ludwig, in: Renz/Hense, Organisation der… …Wertpapier-Compliance-Funktion, 2012, S. 210 ff. Rn. 22. 15 18 Mengel, in: Hauschka et al., Corporate Compliance, 3. Aufl. 2016, § 39 Rn. 71 f. 19 Lesart des BAG: „objektiv und… …. 16 22 Mengel, in: Hauschka et al., Corporate Compliance, 3. Aufl. 2016, § 39 Rn. 73. 17 18 23 Vgl. Stork, in: CB 2013, S. 89, 90. 19 24 Vgl… …sind vielmehr als Selbstverpflichtung im Sinne einer guten Corporate Governance aufzufassen. Wiederholungen und Erläuterungen bestehender Pflichten… …wurden. 1091 II.D.1 Compliance- und Unternehmensrichtlinien 25 28 Vgl. Pauthner/Stephan, in: Hauschka et al., Corporate Compliance, 3. Aufl. 2016, §… …von Compliance-Verstößen verzichtet wird.64 1100 Schaffner/Mayer-Uellner 52 53 65 Vgl. Pelz, in: Hauschka et al., Corporate Compliance, 3. Aufl…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt