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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2005

  Inhalt/Impressum

  …: Marketing-Controlling-Kompetenz“, „Wodtke/ Richters: Schutz von Betriebs- und Geschäftsgeheimnissen“ und „Reischauer/Kleinhans: Kreditwesengesetz (KWG)“ aus dem Erich Schmidt Verlag…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2018

  Buchbesprechungen

  Axel Becker

  …KWG behandelt. Kapitel III stellt sich dem Thema der IT-basierten Überwachungssysteme im Hinblick auf die Geldwäsche- und Betrugsprävention. Hierbei… …Compliance-Risiken werden auf geführt. Kapitel V stellt die nach § 25c KWG erforderlichen internen Sicherungsmaßnahmen zum Schutz vor Geldwäsche…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Geldwäsche

  …(GwG) neu gefasst und das Kreditwesengesetz (KWG) und das Versi- cherungsaufsichtsgesetz (VAG) geändert. Das seit 21. 8. 2008 geltende Geld- wäschegesetz…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision des Facility-Managements

  IKS und Risikomanagement

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …definiert sind, z. B. im Han- delsgesetzbuch (HGB), im Aktiengesetz (AktG), im Kreditwesengesetz (KWG), im Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz (FISG) usw…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2006

  MiFID – Eine Herausforderung

  Hans-Joachim Günther, Oliver Welp

  …Kreditwesengesetz (KWG) ◆ Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) ◆ Börsengesetz (BörsG) ◆ Finanzanalyseverordnung (FinANV) Beim derzeitigen Stand wird mit dem Entwurf eines… …zu beachten. Sie unterliegen der Zulassungspflicht (§ 32 KWG) durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Insbesondere die… …Anwendungskreises der MiFID erstmalig der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie unterliegen (z. B. bisher nicht als Finanzdienstleistungsunternehmen nach dem KWG… …wird die Richtlinie für solche Dienstleistungsunternehmen bzw. Finanzunternehmen i. S. des § 1 Abs. 3 KWG haben, die bislang eine i. S. des KWG… …erlaubnisfreie Anlageberatung in Finanzinstrumenten (§ 1 Abs. 3 Nr. 6 KWG) betrieben. Bislang stellte eine Anlageberatung in Finanzinstrumenten als solche keine… …Finanzdienstleistung i. S. des § 1 Abs. 1a Satz 2 KWG dar. Nur wenn Bank-/Finanzdienstleistungen erbracht werden, ist nach geltendem Recht eine Erlaubnis durch die… …Aufsichtsbehörde erforderlich (§ 32 Abs. 1 KWG). * Wesentliche Faktoren zur Beurteilung für retail-clients. Von wesentlicher Bedeutung für den Fondsvertrieb ist… …erlaubnispflichtige Tätigkeit. § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1 und 2 KWG regelt die Tätigkeit der Anlagevermittlung und der Abschlussvermittlung als erlaubnispflichtige… …Finanzdienstleistung. Für diese Tätigkeit ist eine Lizenz der BaFin nach § 32 KWG erforderlich. Die Nachweismakelei ist jede Tätigkeit, die einen Beitrag zum Abschluss… …Ausnahmeregelung nach § 2 Abs. 6 Nr. 8 KWG; diese Ausnahmeregelung befreit von der Lizenzierung nach § 32 KWG. Die Befreiung bezieht sich jedoch nur auf die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Rahmenbedingungen, Strategien und Ansätze zum Risikomanagement im Rahmen der Depot A-Steuerung

  Oliver Kruse

  …Grundlagen Im Rahmen einer chancen- und risikoorientierten Steuerung des Depot A einer Bank oder Sparkasse sind zunächst das KWG und die daraus abgeleiteten… …eingehalten werden. Im Fol- genden werden diese in aller Kürze vorgestellt. Kreditwesengesetz Solvabilitäts- verordnung § 10 KWG Liquiditäts- verordnung… …§ 11 KWG Groß- und Millionenkredit- verordnung §§ 13,14 KWG Mindest- anforderungen an das Risikomanagment § 25a Abs. 1 KWG Abb. 1: Aus dem… …KWG abgeleitete Verordnungen und die Mindestanforderungen an das Risikomanagement Nach § 10 Abs. 1 KWG müssen Kreditinstitute angemessene… …der einzelnen Anlage- formen und die Berechnungsansätze für die Ermittlung der Risikoaktiva. Alle Kreditinstitute müssen nach § 11 Abs. 1 KWG zu jedem… …Mittel vorhalten. Für die Sicherstellung haben die Institute gemäß § 11 Abs. 1 Satz 1 KWG geeignete Beurteilungsverfahren zu verwenden. Die konkreten… …Anforde- rung an eine ausreichende Liquidität der Institute sind in der Liquiditätsverord- nung zu finden. In den §§ 13 bis 20 KWG sind die Vorschriften… …jeweiligen Unternehmen interpretiert wird. Spe- zielle Erwähnung finden Großkredite in § 13 KWG und Millionenkredite in § 14 KWG, für die mit der Groß- und… …(MaRisk) wurden von der BaFin auf der Grundlage des § 25a Abs. 1 KWG erlassen, um den Kredit- instituten „einen flexiblen und praxisnahen Rahmen für die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28–45 4.1 Anforderungen an die Werbung von Kreditinstituten (KWG) . . . . . . . . . . . . . 29 4.2 Anforderungen im Zusammenhang mit Verbraucherkrediten… …den unlauteren Wettbewerb (UWG) Spezialgesetze für den Bereich der Kreditinstitute – Kreditwesengesetz (KWG) – Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) –… …wichtigsten Regeln: 4.1 Anforderungen an die Werbung von Kreditinstituten (KWG) Über das UWG hinaus ermächtigt § 23 KWG die Bundesanstalt für… …ist an den Zielen des 841 II.B.10 Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation 34 Fischer, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler (Hrsg.): KWG, 5… …. Aufl. 2016, § 23, Rn. 8. 35 Fischer, in: Boos/Fischer/Schulte-Mattler (Hrsg.): KWG, 5. Aufl. 2016, § 23, Rn. 9. 36 Allgemeinverfügung des… …diensterichtlinie sowie zur Neuordnung der Vorschriften über das Widerrufs- und Rückgabe- recht v. 29. 07. 2009, BGBl. I Nr. 49/2355 v. 03. 08. 2009. KWG (§ 6 Abs. 2… …KWG) festzumachen, insb. ist ein Missstand anzunehmen, wenn das Vertrauen in die Kreditwirtschaft beeinträchtigt werden könnte.34 Regelmäßig kann von… …von Interessenten Geld- oder Sachwerte auszuloben (bausparexterne Laienwerbung).37 Im Zusammenhang mit Missständen im Sinne des § 23 KWG werden zudem… …23 KWG angesprochenen Missstände auch die Selbstregulierung der Kreditwirtschaft in Form der deutschen Kreditwirtschaft (DK), eine gemeinsame… …Werbemaßnahmen durch die BaFin In Parallele zu § 23 KWG ermächtigt § 92 WpHG die BaFin, im Fall eingetretener oder auch drohender „Missstände“, diese durch den…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2011

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …zur Ansicht Kreditwesengesetz (KWG) ■ Loseblattwerk, 6.142 Seiten in 3 Ordnern ■ im Abonnement *, Grundwerk Euro (D) 148,– (inkl. 7 % USt. und zzgl… …Aktualisierungen für mind. ein Jahr Firma / Institution Vorname / Name / Kd.-Nr. Jetzt auch als Datenbank! www.KWGdigital.de DER GROSSKOMMENTAR ZUM Kreditwesengesetz… …(KWG) Loseblatt-Kommentar für die Praxis nebst sonstigen bank- und sparkassen rechtlichen Auf sichts gesetzen sowie ergänzenden Vorschriften Der… …Kommentierung des KWG werden u. a. die LiqV, die AnzV, die §§ 319- 337 SolvV (Offen legungsteil) und der MaRisk- Regelungstext erläutert. Funktion Straße /…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Die Prüfung von Frühwarnverfahren im Kreditgeschäft

  Axel Becker

  …Pflichten nach §`25 a KWG – angemessene organisatorische Regelungen zu schaffen, anhand derer sich die finanzielle Lage jederzeit mit hinreichender… …Erfor- dernisse der MaRisk, die eine wichtige Prüfungsgrundlage für den Prüfer dar- 1 Vgl. §`25 a Abs.`1 Nr.`3 KWG. 2 Vgl. Becker A.: Die Prüfung von… …zur Reduzierung von Kredit- ausfällen. Ein wirkungsvolles und ange- messenes Risikomanage- ment wird bankaufsichtlich nach §¬25a KWG gefordert… …des Frühwarnverfahrens Die regulatorischen Erfordernisse an die Frühwarnverfahren leiten sich so- wohl aus dem KWG im Allgemeinen und den MaRisk im… …Speziellen ab. 1 Gemäß §`25a KWG haben Banken adäquate Verfahren zu implementieren, anhand de- rer sich die finanzielle Lage des Instituts jederzeit mit… …, Berlin 2012, S.`83. 2 Vgl. §`25a Abs.`1 Nr.`3 KWG. 3 Vgl. MaRisk, AT 4.3.2. Risikosteuerungs- und -controllingprozesse, Tz. 2. 4 Vgl. Ebenda, Tz. 3… …, Einhaltung von §¬18 KWG). • Persönliche Situation (wie Alter, Familienstand, Wohnort). Der Vorteil der DV-Lösung liegt in einheitlich definierten… …die MaRisk im Wesentlichen die Erfor- dernisse des KWG spezifizieren ist hierbei zumindest auf die einzelnen aufbau- und ablauforganisatorischen… …Aufsicht in: Bank Prakti- ker 12-01/2013, Heidelberg 2013. Boos K.-H./Fischer R./Schulte-Mattler H. , Kreditwesengesetz – Kommerntar zu KWG und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Kreditderivate

  Behandlung von Kreditderivaten nach der Solvabilit

  Dr. Joachim Hauser

  …Institute sowie Institutsgruppen und Finanzholding-Gruppen müssen gemäß § 10 Abs. 1 Satz 1 KWG „im Interesse der Erfüllung ihrer Verpflichtungen gegenüber… …wird.2119 § 10 KWG und die diesen konkretisierende Solvabilitäts- verordnung bilden „einen der Grundpfeiler des deutschen Bankenaufsichtsrechts“2120. Die… …2118 Vgl. § 10 Abs. 1 Satz 9 KWG. 2119 Der Erlass der Solvabilitätsverordnung erfolgte auf Basis der Rechtsverordnung gemäß § 10 Abs. 1 Satz 9-11 KWG… …durch eine Rechtsverordnung im Benehmen mit der DEUTSCHEN BUNDESBANK zu erlassen (vgl. § 10 Abs. 1 Satz 9 KWG); das BUNDESMINISTERIUM DER FINANZEN… …BUNDESBANK ergeht (vgl. § 10 Abs. 1 Satz 9 KWG). Wäh- rend das BUNDESMINISTERIUM DER FINANZEN also in der Lage war, die Verordnungsinhalte im Benehmen mit der… …Kreditinstitute, die Bankgeschäfte im Sinne des § 1 Abs. 1 Satz 2 KWG betreiben, sowie Finanz- dienstleistungsinstitute, die Eigenhandel betreiben oder als… …werden auch als Institute bezeichnet, gleichwohl fallen nicht sämtliche Institute des Institutsbegriffes des Kreditwesengeset- zes gemäß § 1 Abs. 1b KWG… …vergleichbare Geschäfte über Wertpapiere oder Waren handelt.2163 Positionen, die gemäß § 10 Abs. 6 Satz 1 KWG vom haftenden Eigenkapital abgezo- gen werden… …wird infolge des Wegfalls von § 19 Abs. 1 Satz 2 Nr. 9 KWG auf die adressenausfallri- sikobezogenen Bilanzaktiva im Sinne von § 19 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1-8… …KWG Bezug genommen. 2168 Vgl. § 10 SolvV. Siehe bezüglich der Bilanzaktiva im Sinne von § 19 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1-9 KWG, die jedoch nicht 7…

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