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• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Marktdatenbasierte Frühwarnsysteme als Antwort auf die Finanzkrise

  Carsten Demski

  …Bankenaufsicht für Kreditinstitute bereits seit langem explizit in den Mindestanforderungen für das Risikomanagement (MaRisk) eingefordert.497 Der… …können, mit den entsprechenden negativen Rückwirkungen auf die jeweilige Bonität des Kreditnehmers bzw. Geschäftspartners. Kreditinstitute und andere…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …Nr. 596/2014 (Marktmissbrauchsverordnung). 2 1 Einleitung Kreditinstitute treffen eine Reihe von Informations- und Aufklärungspflichten gegenüber…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Interne Revision aktuell

  Prüfung des Managements der OpRisk

  Holger Wagner, Gerhard Löhr

  …Supervision of Operational Risk“, die auch heute noch als Grundregelwerk zumindest für internationale Kreditinstitute empfehlenden Charakter haben. Dabei ist… …. Diese Definition schließt Rechtsrisiken ein. Die Kreditinstitute haben die Prozesse der Schadensfallerfassung überarbei- tet und weitestgehend…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Corporate Governance im Trennbankensystem

  Andreas Steck, Alexander van Meegen

  …Regulierung großer beziehungs- weise systemrelevanter Kreditinstitute erarbeiten sollte. Die Einführung eines Trennbankensystems sowohl auf nationaler als auch… …der Anknüpfung an die Bilanzaktivitäten der CRR- Kreditinstitute nicht möglich, da hier wie aufgezeigt auch Positionen erfasst wer- den, die mit… …Kreditinstitute, um syste- mischen Risiken vorzubeugen, die zu finanziellen Spannungen oder Krisen führen können (Art. 1 Abs. 1 Satz 1 Trennbankenverordnung).48… …Die Verordnung gilt nach Art. 3 Abs. 1 lit. a Trennbankenverordnung für als G-SII qualifizierte Kreditinstitute beziehungsweise EU-Mutterunternehmen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …Einladungen vor, bei deren Beachtung ein Risiko von Vorwürfen sicher ausgeschlossen werden könnte. Diese Unwägbarkeiten betreffen sowohl Kreditinstitute, die… …ausländi- 1110 Pasewaldt 2 sche Staatsfonds und Kreditinstitute, denen in der Finanzkrise ab dem Jahr 2007 staatliche Hilfe gewährt wurde und an denen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2008

  Basel II: Anforderungen an die Interne Revision von Standardansatzbanken – Teil I

  DIIR-Arbeitskreis „Basel II“

  …IRBA-Zulassung von der Öffentlichkeit und den Marktteilnehmern erwartet wurde. Der Großteil der deutschen Kreditinstitute startet jedoch mit dem… …Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute und Kapitalanlagegesellschaften. Die SolvV erlaubt unterschiedliche Verfahren zur Ermittlung des Kreditrisikos und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance und Interne Revision

  Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen

  Dipl.-Kfm. Günter Hofmann

  …Kreditinstitute. 4 Die Zitate sind Prüfungsberichten entnommen, die jedoch aus Verschwiegenheitsgründen nicht im Literaturverzeichnis aufgeführt werden. Banken… …hat sich weder für Kreditinstitute noch allgemein ein gesetzlich anerkanntes Berufsbild des Internen Revisors entwickelt.“32 Für die Interne Revision… …eher dynamischer Natur.“38 31 Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute, Rn. 23. 32 Bantleon 2005, S. 62. 33… …Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute: BaFin (Hrsg.): Rundschreiben Nr. 1/2000 vom 17.1.2000. Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der… …Internen Revision der Kreditinstitute, Geschäftszeichen I 4 – 42 – 5/ 97, Bonn 2000. SOX: One Hundred Seventh Congress of the United States of America…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Prüfungshandlungen im Rahmen der Wertpapier-Compliance durch die Interne Revision unter dem MiFID II Regime

  Oliver Welp

  …Beschwerdemanagement“ der BaFin v. 04. 05. 2018 hat diese ihre Verwaltungspraxis im Umgang der Kreditinstitute mit Kundenbeschwerden dargelegt. Es ist anzumerken, dass es…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2025

  Seminarangebot der DIIR-Akademie vom 1.12.2025 bis 28.2.2026

  …Auslagerungen (Outsourcing) in Kreditinstituten Christian Weiß 01.12.2025 Online Kreditinstitute Grundstufe Prüfung bei ZAG-Instituten – Externe Anforderungen und… …mögliches Prüfungsuniversum Grundlagen der Internen Revision in Kreditinstituten Axel Dors 01.12.2025 Online Kreditinstitute Aufbaustufe Prof. Dr. Niels Olaf… …Angermüller 01.-02.12.2025 Online Kreditinstitute Grundstufe Virtual Workshop on Developing Internal Audit Strategy Sanja Suman 01.12.2025 Online Führungskräfte… …Rechtssicher und risikoorientiert Grundstufe Christian Weiß 02.12.2025 Online Kreditinstitute Aufbaustufe Christian Peirick 02.-03.12.2025 Online Soft Skills… …Handlungsbedarf für die Institute und die Interne Revision Axel Becker 05.12.2025 Online Kreditinstitute Grundstufe Agile Audit Intro Training Paul Koehler… …Aufbaustufe Einführung in die IT-Revision bei Banken Axel Dors 15.12.2025 Online Kreditinstitute Grundstufe Punkten mit Zahlen-Daten-Fakten (Z-D-F) –… …Revision ESG – ausgewählte Themen im Fokus der Aufsicht und Internen Revision Maria Dzolic 09.01.2026 Online Kreditinstitute Grundstufe Axel Becker, Maria… …Dzolic Axel Becker, Maria Dzolic 12.01.2026 Online Kreditinstitute Aufbaustufe 14.01.2026 Online Kreditinstitute Grundstufe Melanie Heukelbach 13.02.2026… …Online Soft Skills Aufbaustufe Axel Becker 19.01.2026 Online Kreditinstitute Aufbaustufe Prüfung der Intensivbetreuung und Problemkreditbearbeitung Arno… …Kastner 19.01.2026 Online Kreditinstitute Aufbaustufe DORA – Prüfung des Informationsregisters durch die Interne Revision Axel Becker, Maria Dzolic…

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• BaFin: Neues Merkblatt zur Kontrolle der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen

  …Abwicklung von Kreditinstituten, zur Errichtung eines Restrukturierungsfonds für Kreditinstitute und zur Verlängerung der Verjährungsfrist der…