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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …übernehmen? Ausgangspunkt ist das Risikomanagement des § 25a Abs. 1 KWG, das in den MaRisk konkretisiert wird. 19 I.1 Compliance im Rahmen einer… …ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation 48 16 IDW Prüfungsstandard 261. 49 Abb. 2: Controlling und Risikomanagement nach MaRisk 5.1 Das Interne Kontrollsystem…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …Gesamtkonzeption eine Abstimmung mit den Anfor- derungen der MaRisk mit ihren Ausführungen zum Internen Kontrollsystem (IKS) und zur Internen Revision vorzunehmen… …den Überwachungsvorkehrungen vgl. AT 6.2 Ziffer 1. der MaComp. 29 22 Vgl. AT 1 Ziffer 1 der MaRisk. 23 Vgl. AT 7 Ziffer 2 der MaComp. 24… …Übertragungswege eingehalten? 5.3 Ist ein Verfahren für Nachmeldungen festgelegt? Ergänzend – nicht zuletzt mit Blick auf die weiteren Anforderungen der MaRisk –… …abgeschlos- senen betrieblichen Tatbeständen. Diese Tätigkeit ist der Internen Revision als Organisa- tionseinheit vorbehalten, der hierfür nach MaRisk ein…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2019

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.4.2019 – 31.12.2019

  …VERANSTALTUNGEN Aus der Arbeit des DIIR Regulatorische und ökonomische Banken-Stresstests Revision der MaRisk (BA) – Fokus Kreditgeschäft Revision der MaRisk (BA)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …der MaRisk siehe Hannemann/Schneider/Hanenberg, Mindestan- forderungen an das Risikomanagement, 2. Aufl., S. 17 f.; Schlette/Bouchon, in: Fuchs (Hrsg.)… …Gebrauch gemacht (vgl. Rn. 2). 12 Zum entsprechenden Aufbau der MaRisk siehe Hannemann/Schneider/Hanenberg (Hrsg.): Min- destanforderungen an das… …Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements, Interner Revision und Rechtsabteilung. 22 Siehe MaRisk AT 4.4.3 Ziffer 3. 23 Eis, It takes two to… …Auslagerung nunmehr aus §§ 25b KWG, 80 Abs. 6 WpHG, AT 9 MaRisk und den Art. 30, 31 und 32 der DV ergeben. Besondere Anforderungen ergeben sich weiterhin für… …die Auslagerung der Compliance- Funktion, die in BT 1.3.4 genauer dargestellt werden. Besonders erwähnt sei in diesem Zusammenhang auch AT 9 der MaRisk…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  Interne Kontroll- und Revisionssysteme im öffentlichen Sektor

  Eine Umfrage unter Revisorinnen und Revisoren
  

  Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller

  …. Ma- Risk-Novelle mit Blick auf die Ressourcenausstattung, in: Gruber, W./Heuter H. (Hrsg.), Handbuch MaRisk, Frankfurt am Main, S. 23 – 32. Angermüller…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2019

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Marc Eulerich, Benjamin Fligge

  …Novelle der MaRisk, welche die Erwartungen an die Ausgestaltung des Risikomanagements von Kreditinstituten definiert. Sie erklären hierzu den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …die Einbeziehung der Compliance-Funktion nicht nur das Recht zur Stellungnahme, son- dern ein Recht zur Intervention11. Auch die MaRisk sahen auf… …sein. Bereits heute dürfte – wenn auch nicht so granular – eine Anbindung an die Geschäfts- leitung im Rahmen der NPP-Prozesse nach MaRisk für neue…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …. 1 Nr. 4 KWG i. V. m. Ziffer 1 von AT 7.1. MaRisk ein der Regelung in Art. 21 Abs. 1 lit. d MiFID II Delegierte Verordnung vergleichbarer allgemeiner… …und der WpHGMaAnz sind diese Vorgaben allerdings weitestgehend auf gesetzlicher Ebene geregelt und die MaRisk insoweit überholt. 11 Bundesanstalt für… …7.1 MaRisk – Allgemeine Anforderung an die Sachkunde Geschäftsleiter – § 25c Abs. 1 KWG – Merkblatt BaFin zu Ge- schäftsleitern – Leitlinien… …MiFID II Delegierte Verordnung und § 25a Abs. 1 Nr. 4 KWG i. V. m. Ziffer 2 AT 7.1. MaRisk ergibt sich, dass die Mitarbeiter von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  Einsatz von Continuous Auditing

  Herausforderungen und Blick in die Zukunft
  

  Michael Bauch, Eugen Gorschenin, Heiner Kriegelstein-Sternfeld

  …. 7 MaRisk; AT 4.4.3, Tz. 3. hungsweise Projektbegleitungen ist es zwingend notwendig, diese Rahmenbedingungen abzusichern. So ist zum Beispiel die…