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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2006

  „STAAN: Standard Audit Analysis“ – Teil I

  Bericht über angewandte Forschung im Bereich der digitalen Unterstützung von Prüfungshandlungen in der Konzernrevision eines Großunternehmens
  

  Dipl.-Kfm. Arno Boenner, Prof. Dr. Georg Herde, Dipl.-Wirtschaftsinformatiker Martin Riedl

  …vorsehen: KonTraG (Früherkennungssystem); KWG (Kontrolle gegen Geldwäsche); GDPdU (Digitale Betriebsprüfung durch Finanzamt) Sarbanes-Oxley-Act…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2006

  Die Rolle der Internen Revision im bankaufsichtlichen Abnahmeprozess von Ratingsystemen

  IIR-Arbeitskreis „Basel II“

  …und Millionenkreditverordnung (GroMiKV) sowie Änderungen im KWG. Die neuen Regelungen sollen zum 1. Januar 2007 in Kraft treten, allerdings besteht die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2006

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Mißbrauchs zu Geldwäschezwecken sowie für die Prüfung nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG (Stand Interne Revision 6 · 2006 271 ---INTERNE REVISION--- Literatur 8. März…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2006

  Übersicht vom 1. Januar bis 31. Dezember 2007 der IIR-Akademie

  …Finanzinstrumente als Prüfungsgegenstand der Internen Revision – Aufbaukurs 18. 04. 2007 24. 10. 2007 D. Auerbach Solvabilitätsverordnung und KWG 15. – 16. 03. 2007…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2006

  Behandlung von Verbriefungstransaktionen nach Basel II und Implikationen für die IT-Infrastruktur

  Tanja Cetkovic, Claudia Max-Heine

  …die Rundschreiben 4/97 und 10/99 der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und das Kreditwesengesetz (KWG). In aufsichtsrechtlicher…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2006

  Übersicht vom 1. Januar bis 31. Dezember 2007 der IIR-Akademie

  …und KWG 15. – 16. 03. 2007 29. – 30. 10. 2007 Bilanz-, BWA- und Krisenindikatorenanalyse 23. – 24. 04. 2007 19. – 20. 11. 2007 Organisation der…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2006

  Führungsverhalten und wirtschaftskriminelle Handlungen – immer nur ein Thema nach der Aufdeckung?

  Dietmar Hoffmann, Frank Müller

  …AktG) gelten für Kreditinstitute im Besonderen die Bestimmungen des Kreditwesengesetzes (KWG). Gemäß § 25 a Abs. 1 KWG muss ein Kreditinstitut verfügen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2006

  MiFID – Eine Herausforderung

  Hans-Joachim Günther, Oliver Welp

  …Kreditwesengesetz (KWG) ◆ Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) ◆ Börsengesetz (BörsG) ◆ Finanzanalyseverordnung (FinANV) Beim derzeitigen Stand wird mit dem Entwurf eines… …zu beachten. Sie unterliegen der Zulassungspflicht (§ 32 KWG) durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Insbesondere die… …Anwendungskreises der MiFID erstmalig der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie unterliegen (z. B. bisher nicht als Finanzdienstleistungsunternehmen nach dem KWG… …wird die Richtlinie für solche Dienstleistungsunternehmen bzw. Finanzunternehmen i. S. des § 1 Abs. 3 KWG haben, die bislang eine i. S. des KWG… …erlaubnisfreie Anlageberatung in Finanzinstrumenten (§ 1 Abs. 3 Nr. 6 KWG) betrieben. Bislang stellte eine Anlageberatung in Finanzinstrumenten als solche keine… …Finanzdienstleistung i. S. des § 1 Abs. 1a Satz 2 KWG dar. Nur wenn Bank-/Finanzdienstleistungen erbracht werden, ist nach geltendem Recht eine Erlaubnis durch die… …Aufsichtsbehörde erforderlich (§ 32 Abs. 1 KWG). * Wesentliche Faktoren zur Beurteilung für retail-clients. Von wesentlicher Bedeutung für den Fondsvertrieb ist… …erlaubnispflichtige Tätigkeit. § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1 und 2 KWG regelt die Tätigkeit der Anlagevermittlung und der Abschlussvermittlung als erlaubnispflichtige… …Finanzdienstleistung. Für diese Tätigkeit ist eine Lizenz der BaFin nach § 32 KWG erforderlich. Die Nachweismakelei ist jede Tätigkeit, die einen Beitrag zum Abschluss… …Ausnahmeregelung nach § 2 Abs. 6 Nr. 8 KWG; diese Ausnahmeregelung befreit von der Lizenzierung nach § 32 KWG. Die Befreiung bezieht sich jedoch nur auf die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2006

  IIR-Forum Kreditinstitute 2006 / IIR-Jahrestagung 2006 / Schmalenbach-Tagung 2006 / 2. Deggendorfer Forum zur digitalen Datenanalyse

  …Risikoschwerpunkte und Prüfungsansätze im Massenkreditgeschäft ◆ Institutsspezifische Regelungen zur Beurteilung der Erfüllung des § 18 KWG ◆ Risikomanagement im… …Bilanz- und Krisenindikatorenanalyse ◆ Aufbau einer Konzernrevision und Durchführung von Konzernrevisionsaufgaben vor dem Hintergrund von § 25a Abs. 1 KWG ◆… …Empfehlungen zum Ablauf von Sonderprüfungen nach § 44 KWG ◆ Derivateverordnung: Schnittstellen zwischen Interner Revision und Wirtschaftsprüfer ◆ Prüfung der…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2006

  Übersicht vom 1. September bis 31. Dezember 2006 der IIR-Akademie

  …der Kreditinstitute 25. 10. 2006 D. Auerbach 18. – 19. 09. 2006 Prof. Dr. D. Wohlert Grundsatz I und KWG – Generelle Regelungen und Neuerungen 23. – 24…