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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Rechtliche Rahmenbedingungen für die Interne Revision

  Christian Haas, Andreas Langer

  …Banken (MaRisk (BA)), Versicherungsunternehmen (MaRisk (VA)) und Investment- gesellschaften (InvMaRisk) normenkonkretisierende Verwaltungsvor-… …werden.29 Zunächst wurden die Ma- Risk für Banken mit dem Rundschreiben 18/2005 am 20. Dezember 2005 erstmals von der BaFin veröffentlicht. Sie… …Rundschreiben 11/2010 die dritte Neufassung der MaRisk für Banken. Zu den Regelungen für die Interne Revision gab es im Vergleich zum Rundschreiben 15/2009…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …, Dokumentation, Bericht- erstattung, Maßnahmen 6 Siehe hierzu Birnbaum/Kütemeier in WM 2011, S. 295; ebenso Bundesverband Deutscher Banken, Best- Practice… …relevanten Vorgänge des WpHG.28 26 Siehe hierzu auch die Best Practice Richtlinien für Wertpapier Compliance, Mai 2011, Bundesver- band Deutscher Banken… …und die Risiko- clusterung von Produkten für die Bewertung der Geeignetheit von Produkten für den Kunden in den Banken unterschiedlich geregelt und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Frühwarnverfahren durch die Interne Revision

  Axel Becker

  …der Banken besteht darin, zu vermeiden, dass sich Risiken möglichst nicht in Form von Verlusten realisieren. Kreditinstitute haben auf Basis von… …in Banken an Bedeutung. Bankvorstände und die beteiligten Fachabteilungen begrüßen einhellig die Projektbegleitung. Der DIIR-Standard enthält die in…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2012

  Der Schutz von Hinweisgebern – „Whistleblowing“, Compliance und Korruptionsbekämpfung

  Der EGMR verurteilt Deutschland wegen Verletzung der Meinungsäußerungsfreiheit
  

  Dr. Hans-Peter Roth

  …Király, ZRP 2011, S. 146, 149. 87 www.lka.niedersachsen.de. Stellenangeboter Die ProCredit Gruppe vereinigt unter dem Dach der ProCredit Holding 21 Banken… …in Entwicklungsländern und Transformationsökonomien in Osteuropa, Lateinamerika und Afrika. Diese ProCredit Banken sind in ihren Ländern die Hausbank…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …beschlossen, das es Banken ermöglicht, Bad Banks zu gründen und Kredite und/oder Wertpapiere an sie zu übertragen (sog. Bad Bank Gesetz).5 Danach können… …. Kreditinstitute bedürfen nach Art. 6 der Banken- richtlinie einer Zulassung. „Kreditinstitut“ ist nach Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 der Ban- kenrichtlinie ein Unternehmen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2012

  Krisenmanagement bei Wirtschaftskriminalität

  Compliance Anforderung für (mittelständische) Unternehmen
  

  Prof. Dr. Bodo Kirf, Christian Parsow, Mirco Vedder

  …Schaden durch kostspielige gerichtliche Verfahren, Abfindungsansprüche oder auch erschwerte Kapitalbedarfsdeckung durch misstrauische Banken, verlorene…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2012

  Die regulatorischen Grundlagen des Three-Lines-of-Defense-Modells

  Prof. Dr. Marc Eulerich

  …MaRisk angerissen, die den Instituten der Finanzbranche (zunächst nur Banken, später auch Versicherungen) einen praxisnahen Rahmen für die Ausgestaltung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2012

  Auswirkungen des FATCA auf die Arbeit der Internen Revision und des Compliance-Beauftragten in Kreditinstituten – Teil I

  Christoph Horn, Sebastian Glaab, Thomas F. Schneider

  …Geschäftstätigkeit nachgehen und deren Firmensitz nicht in den USA liegt. Dazu zählen insbesondere Banken, Broker, Fonds, Vermögensverwalter sowie Trusts. 12 Auch…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2012

  Welche Faktoren beeinflussen Unabhängigkeit und Objektivität der Internen Revision?

  Ergebnisse einer Umfrage
  

  Prof. Dr. Anne d’Arcy, Prof. Dr. Florian Hoos

  …Internen Revision bei Banken vorgeschlagen. 20 4. Ergebnisse einer Befragung Interner Revisoren Die abgeleiteten Leitsätze wurden als Basis für einen…