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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance - Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …Practice-Leitlinien für Wertpapier-Compliance des Bundesverbandes deutscher Ban- ken (BdB), Stand Mai 2011. 2 Vgl. § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 3 KWG. 3 4 2 Was ist… …. Art. 22 Abs. 2 der delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission v. 25. 04. 2016. 14 Vgl. AT 7 MaComp. 15 Vgl. § 1 Abs. 1 KWG. Einzelne… …Anforderun- gen.13 Darüber hinaus wird weiterhin festgelegt, dass Compliance auch Teil des Internen Kontrollsystems gemäß § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 1 KWG ist.14… …sind die im KWG genannten Begriffe der „Identifizierung, Beur- teilung, Steuerung sowie Überwachung und Kommunikation“ mit den Inhalten von Art. 22 der… …. Art 22 der delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission v. 25. 04. 2016. 17 Vgl. § 25a Abs. 1 Satz 1 KWG. 2.5.1 Identifizierung und Überwachung… …. § 25a Abs. 1 Satz 2 KWG. 36 37 2.6.2 Reaktion auf Standardisierung: Prozesseinbindung und Fokussierung auf Prozessri- siken Das Retailgeschäft…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Audit

  Vorbereitung

  Dr. Stefan Beißel

  …Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers ist auf die Darstellung der Risiken einzugehen (§ 322). 5.2.4 KWG und BAIT Das KWG (Kreditwesengesetz) ist für Kredit- und… …Finanzdienstleistungsinstitute verbindlich. Es soll die Funktionsfähigkeit der Kreditwirtschaft sicherstellen und die Einlagen von Gläubigern schützen. Im KWG wird unter… …anderem gefordert, dass ein Institut über ein angemessenes und wirksames Risikomanagement verfügen muss (§ 25a Abs. 1 KWG) und bei einer Auslagerung von… …Aktivitäten und Prozessen übermäßige zusätzliche Risiken vermeiden muss (§ 25b KWG). Kapitel II: Vorbereitung 96 Die BaFin (Bundesanstalt für… …Finanzdienstleistungsaufsicht) hat ein Rundschreiben verfasst, dass diese allgemeinen Anforderungen aus dem KWG weiter konkretisiert (BaFin 2017). Darin wurden die sogenannten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Grundlagen der Geldwäschebekämpfung

  Rüdiger Quedenfeld

  …vom 01.03. 201131 hat der Gesetzgeber u. a. die Vorschrift des ehemaligen §25c KWG neu gefasst und geringfügige Änderungen des GwG vorgenommen. Gemäß… …§25h Abs. 2 KWG haben alle Verpflichteten des GwG seitdem über ein angemessenes Risikomanagement sowie über Verfahren und Grundsätze zu verfügen, die der… …können, dienen. Diese Verpflichtung gilt auch als übergeordnete Wirtschaftseinheit für die gesamte Gruppe. Außerdem müssen gemäß §25h Abs. 9 Satz 1 KWG die… …Funktion eines Geldwäschebeauftragten i. S. d. § 25h Abs. 4 KWG und die Pflichten zur Verhinderung der sonstigen straf- baren Handlungen von einer Stelle… …Pflichten des Geldwäschebeauftragten aus dem GwG genommen und in das KWG integriert. Mit Rundschreiben der BaFin 7/2011 – Verwaltungspraxis zum ehemaligen… …§25c Absätze 1 und 9 KWG (Sonstige strafbare Handlungen) vom 16.06. 2011 hat die BaFin die vom ZKA erarbeiteten und mit dem BMF und der BaFin…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Die Wahrnehmung der Aufsichtsfunktion bei Privatbankiers und Banken in Familienbesitz

  Stephan Schüller

  …freiwillig eingerichtete Gremien) sind reguliert. Laut § 36 Abs. 3 KWG müssen diese nicht nur zuverlässig sein, auch müssen sie die erforderlichen Kenntnisse… …, S. 14. 31 Vgl. Schalkowski, H./Wendt, S. (Corporate-Governance-Strukturen, 2011), S. 17. 32 Vgl. § 36 Abs. 3 KWG; BaFin, Merkblatt zur Kontrolle… …der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichts- organen gemäß KWG und VAG v. 3.12.2012. Die Wahrnehmung der Aufsichtsfunktion bei Privatbankiers und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Die Besetzung von Aufsichtsorganen in Kreditinstituten - Anmerkungen zu Suche, Auswahl und Gewinnung

  Thomas Altenhain, Christel Gade

  …an den konkreten Be- dürfnissen des jeweiligen Instituts hin auszurichten. In § 111 Abs. 1 AktG, den §§ 24 Abs. 1 und 32 Abs. 1 KWG sowie in Artikel… …gemäß KWG und VAG v. 3.12.2012, Kap. I. 7 § 36 Abs. 3 KWG. Thomas Altenhain/Christel Gade 430 Grund hierfür ist die meist hinter der Größe…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance und Interne Revision

  Versicherungsunternehmen

  Robert von Winter

  …Versicherungsvertragsgesetz soll am 1.1.2008 in Kraft treten. 11 Hierzu § 25 a KWG „Besondere Verpflichtungen von Instituten“: „Eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation… …konglomerates ist im VAG und im KWG identisch definiert.32 Gem. § 104 q VAG muss ein Finanzkonglomerat über insgesamt angemessene Eigenmittel verfügen. Gem. §… …. hierzu § 104 k Nr. 4 VAG bzw. § 1 Abs. 20 KWG. 33 Hierzu AON Rück 2007, S. 3: „Bei der Betrachtung der Risikosituation eines Versicherungs- unternehmens…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 3 Pflicht zur Veröffentlichung eines Prospekts und Ausnahmen im Hinblick auf die Art des Angebots

  Dr. Timo Holzborn, Christopher Mayston

  …. 71 Erfasst sind: Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute (§ 1 Abs. 1b KWG), inländische Zweigstellen ausländischer Unternehmen, die Bankgeschäfte… …betreiben oder Finanz- dienstleitungen erbringen (§ 53 KWG), CRR-Kreditinstitut bzw. Wertpapierhandelsunter- nehmen mit Sitz in einem anderen Staat des… …Europäischen Wirtschaftsraums (§ 53 b Abs. 1 Satz 1 KWG) oder ein Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europä- ischen Wirtschaftsraums, das… …Bankgeschäfte im Sinne des betreibt, Finanzdienstleistun- gen erbringt oder sich als Finanzunternehmen betätigt (§ 53b Abs. 7 KWG). 72 Leuering/Stein, Der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 34 Benennungspflicht

  Dr. Dieter Leuering

  …Verfahren mit auslän- dischen Bank- und Finanzdienstleistungsunternehmen, vgl. BaFin-Merkblatt vom 01.04. 2005 zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG. 6…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Qualität und Quantität - Erhöhte Anforderungen an eine angemessene Eigenmittelausstattung der Banken nach dem CRD IV-Paket

  Gerd Waschbusch, Andrea Rolle

  …wurde beispielsweise das Gesetz über das Kreditwesen (KWG) grundlegend überarbeitet.12 Während dabei zum ei- nen die neuen Regelungen der CRD IV in… …Vgl. Deutsche Bundesbank 2013, S. 65. G. Waschbusch/A. Rolle 86 systemrelevante Institute, welche in Deutschland Einzug in das Kreditwesengesetz… …340f HGB und der nicht realisierten Reserven nach § 10 Abs. 2b Satz 1 Nr. 6 und Nr. 7 KWG alter Fassung gestaltet sich künftig äußerst problematisch…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfungsleitfaden BAIT

  Einleitung

  Axel Becker

  …MaRisk sowie der gesetzlichen Anforderungen des § 25a Abs. 1 Nr. 4 und 5 und § 25b des KWG. 10) Vgl. ebenda. Vorbemer- kung • Bedeutung des…