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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Projektsteuerungssystems

  Beschreibung des Prüfgebietes

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …P3-Prozesse, d.h. vor allem Arbeitsanweisungen, Vorlagen und Werkzeuge für P3, erarbeitet als Ergebnis des P3M-Prozesses P3M-Prozess = Prozess zur Erstellung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung des Hypothekenpfandbriefgeschäfts

  André Althof, Bernd Kaltwasser

  …, Treuhänderbü- ro, Treasury, Risikomanagement) in den Arbeitsanweisungen ausreichend dokumentiert? 3 Hypothekenpfandbriefumlauf Grundsätzlich ist die Entwicklung… …haben wir bereits in Kapitel 2.3 dargestellt. Maßgeblich sind entsprechende schriftlich fixierte Arbeitsanweisungen sowie Kompetenzordnungen, die einem… …werden. Prüfungsfragen: � Ist die Bearbeitung und Bewertung von Beleihungsobjekten ausreichend in Arbeitsanweisungen und Arbeitshilfen schriftlich… …Prüfungsfragen: � Sind die Vorschriften für die Beleihung im Rahmen der Kleindarlehens- grenze aufbau- und ablauforganisatorisch in den Arbeitsanweisungen ge-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Risikoorientierte System- und Verfahrensprüfungen im Kreditgeschäft

  Susanne Rosner-Niemes

  …Ablauforganisation (Kredithandbuch, Arbeitsanweisungen, Stellenbeschreibungen), mittels Beob- achtung der Arbeitsabläufe oder Befragung der in den Geschäftsprozess… …altete Arbeitsanweisungen, Stellenbeschreibungen oder sonstige Organisa- tionsunterlagen), • einem lückenhaften Internen Kontrollsystem (keine… …organisatorischen Dokumentationen, der Kreditvergaberichtlinien, Kom- petenzregelungen und sonstigen Arbeitsanweisungen, Funktionstrennung Markt/Marktfolge…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung der Datenqualität im Kreditgeschäft

  Christof Laffler

  …Prüfungsablauf 25 Prüfungsgrundlagen: � Übersicht über die – neben den grundsätzlich zu beachtenden Regelungen (MaRisk, KWG und Arbeitsanweisungen) bzw. über… …Rezertifizierung? � Bestehen ausreichende, plausible Arbeitsanweisungen? � Sind Standards definiert? � Existieren Beurteilungsspielräume? � Erscheinen die… …geregelt? � Wie viele Stichproben sollen den Prüfungsumfang bilden (Soll-/Istver- gleich)? � Bestehen ausreichende, plausible Arbeitsanweisungen? � Sind…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Die Prüfung von Abwicklungsfällen im Kreditgeschäft

  Axel Becker

  …in der Normalbe- treuung eine nachvollziehbare Begründung vorhanden ist, die sich mit dem in den Arbeitsanweisungen vorgesehenen Ablauf deckt. •…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Wertpapier Compliance als Teil der Corporate Governance von Kreditinstituten

  Hartmut Renz, Klaus Lackhoff

  …, Fachkenntnisse, Personal- und Sachausstattung, Vertretung des Compliance-Beauftragten, Organisations- und Arbeitsanweisungen; – Dauerhaftigkeit.34 Um die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Vertrieb und Marketing

  Anreizsysteme auf dem Prüfstand – Prüffelder bei der Revision von Anreizsystemen/Incentives unter vertrieblichen Aspekten

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …eingehalten? (z.B. festgelegter Vereinbarungszeitpunkt, Überprüfungszeitraum) � Gibt es Arbeitsanweisungen für Incentives? � Sind die Mechanismen des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Vertrieb und Marketing

  Prüffelder bei der Revision des Recruiting von Vertriebsmitarbeitern

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …für die darüber hinausgehen- den Jahre? � Welche Arbeitsanweisungen für die Personalbeschaffung gibt es? � Liegen für die zu besetzenden Arbeitsplätze…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Vertrieb und Marketing

  Prüffelder bei der Forderungsausfallprävention unter „vertrieblichen Aspekten“

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Maßnahmen zur Forderungsausfallprävention un- ter vertrieblichen Aspekten. � Gibt es Vorgaben in Form von Richtlinien, Arbeitsanweisungen o. Ä., die das…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Betriebswirtschaftliche Grundsätze für Compliance-Management-Systeme

  Fazit: Betriebswirtschaftliche Grundsätze zur Struktur und Ausgestaltung von CMS

  Dr. rer. pol. Karl-Heinz Withus

  …dies zu vermeiden ist es auch wesentlich, dass Richtlinien und Arbeitsanweisungen für Compliance-Maßnahmen verständlich und zielgruppengerecht…