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• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Moderne Risikotragfähigkeitsmodelle im Kontext der Finanzkrise

  Helge Kramer

  …Abbildung 1: Einflüsse auf die Risikotragfähigkeit Da die Aktivitäten in den Kerngeschäftsfeldern der Banken in der Regel mit dem Eingehen von Risiken… …unterstützen. Bedenkt man, dass die Banken ihren Kunden eine ganzheitliche Betrachtung der Anlange empfehlen, so ist es zwingend notwendig, dass Banken auch…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Arbeitskampf in Finanzinstituten (Streik)

  …Schwerpunktstreik in den Banken der Normalfall, da nicht alle Banken und immer Bereiche in Schlüsselpositio- nen (z. B. Rechenzentren oder Zahlungsverkehr) bestreikt… …grundsätzlich nach Ablauf der Kündigungsfrist Kampffreiheit, sofern die Verhandlungsmöglichkeiten aus- geschöpft wurden. Da für die privaten Banken keine der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Bankaufsichtliche Prüfung von Risikomanagement- und -controllingverfahren

  Dr. Gerhard Hellstern

  …in vier Prinzipien einteilen, wovon sich zwei an die Institute und zwei an die Bankenaufsicht richten:3 Prinzip 1 (Institute): Banken müssen über ein… …ihres Eigenkapitalniveaus verfügen. Prinzip 3 (Institute): Die Bankenaufsicht erwartet von den Banken, dass sie über eine höhere als die aufsichtlich… …bewerten. Gleiches gilt für die Fähigkeit der Banken, ihre regulatorische Eigenkapitalanforderungen zu überwachen und deren Einhaltung sicherzustellen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung der operationellen Risiken durch den Abschlussprüfer

  Werner Frey, Thomas Witt

  …mit Eigenmitteln sind durch die EU-Richtlinien 2006/48/EG (Banken- richtlinie) und 2006/49/EG (Kapitaladäquanzrichtlinie) seit dem 1. Januar 2007 in… …Stresstests von den Banken bisher nicht die nötige Bedeutung zugemessen. Häufig beschränken sich die Stresstests auf einfache 1 Vgl. Korsch: IKS im Kontext… …der internen Datenbank zu beurteilen. Zur Erhöhung der Aussagekraft und Weiterentwicklung externer Daten- banken für OpRisk (ÖffSchOR) kann das…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung der Marktpreisrisikosteuerung durch die Interne Revision

  Jürgen App

  …Zinsänderungsrisikos durch von der Bankenaufsicht vorgegebene Zinsschocks von derzeit +200 Basispunkten bzw. -200 Basispunkten. Für diese Szenarien müssen die Banken… …hat eine unverzügliche Anzeige an die Bankenaufsicht zu erfolgen.1 Für die bestehenden Limitsysteme müssen die Banken prüfen, ob • die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Ratingverfahren aus Sicht der Internen Revision

  Susanne Rosner-Niemes

  …: Helfer/Ullrich (Hrsg.), Interne Kontrollsyssteme in Banken und Sparkassen, S.436. 4454.1 Prüfung und Dokumentation der Erfordernis einer Projektbegleitung •… …Kontrollsyssteme in Banken und Sparkassen, 2. Aufl., Heidelberg 2010, S.337–482. Rosner-Niemes, S.: Risikoorientierte System- und Verfahrensprüfungen im Kredit-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Rechtliche Rahmenbedingungen für die Interne Revision

  Christian Haas, Andreas Langer

  …Banken (MaRisk (BA)), Versicherungsunternehmen (MaRisk (VA)) und Investment- gesellschaften (InvMaRisk) normenkonkretisierende Verwaltungsvor-… …werden.29 Zunächst wurden die Ma- Risk für Banken mit dem Rundschreiben 18/2005 am 20. Dezember 2005 erstmals von der BaFin veröffentlicht. Sie… …Rundschreiben 11/2010 die dritte Neufassung der MaRisk für Banken. Zu den Regelungen für die Interne Revision gab es im Vergleich zum Rundschreiben 15/2009…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …, Dokumentation, Bericht- erstattung, Maßnahmen 6 Siehe hierzu Birnbaum/Kütemeier in WM 2011, S. 295; ebenso Bundesverband Deutscher Banken, Best- Practice… …relevanten Vorgänge des WpHG.28 26 Siehe hierzu auch die Best Practice Richtlinien für Wertpapier Compliance, Mai 2011, Bundesver- band Deutscher Banken… …und die Risiko- clusterung von Produkten für die Bewertung der Geeignetheit von Produkten für den Kunden in den Banken unterschiedlich geregelt und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Frühwarnverfahren durch die Interne Revision

  Axel Becker

  …der Banken besteht darin, zu vermeiden, dass sich Risiken möglichst nicht in Form von Verlusten realisieren. Kreditinstitute haben auf Basis von… …in Banken an Bedeutung. Bankvorstände und die beteiligten Fachabteilungen begrüßen einhellig die Projektbegleitung. Der DIIR-Standard enthält die in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …beschlossen, das es Banken ermöglicht, Bad Banks zu gründen und Kredite und/oder Wertpapiere an sie zu übertragen (sog. Bad Bank Gesetz).5 Danach können… …. Kreditinstitute bedürfen nach Art. 6 der Banken- richtlinie einer Zulassung. „Kreditinstitut“ ist nach Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 der Ban- kenrichtlinie ein Unternehmen…

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