Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Compliance und Corporate Social Responsibility

  Nicole Fabisch

  …sogenannte CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz. Mit diesem Artikelgesetz wer- den große kapitalmarkt-orientierte Unternehmen sowie große Kreditinstitute und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitalisierung der Prüfung

  Digitalisierung in der Betriebsprüfung

  Auswirkungen auf das Risikomanagement und Prüfungsmethoden
  

  Dr. Martin Panek, Franz-Xaver Betz

  …Leistungsbetriebe Umsatzerlöse oder 840.000 190.000 (AL) steuerlicher Gewinn über 70.000 40.000 Kreditinstitute Aktivvermögen oder 39.000.000 12.000.000 (K)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitalisierung der Prüfung

  Regulatorisch getriebene Datenanalyse im Finanzwesen (Zahlungsverkehr der Commerzbank)

  Dr. Jürgen Himmelmann

  …. Nichtzahlungsdienstleister (im wesentlichen Kunden der Kreditinstitute) aus Deutschland haben im Jahr 2015 insgesamt 6 Mrd. Überweisungen (Wert = 52.372 Mrd. EUR) und 10…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Vernetzung von Risikomanagement und Controlling

  Organisatorische Aspekte einer Zusammenarbeit von Risikomanagement und Controlling

  Sabine Blumthaler, Michael Flachs

  …(MaRisk) für Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute im Sinne von § 1 Abs . 1b KWG (Kreditwesengesetz), ist der Aufbau einer unabhängigen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement für Aufsichtsräte

  Grundlagen eines Risikomanagementsystems (RMS)

  Dr. Oliver Bungartz

  …die jeweiligen Aufsichtsbehörden vorgegeben . Beispielsweise gilt u . a . für Kreditinstitute das Kreditwesengesetz (insbesondere § 25a Abs . 1 KWG)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Geldwäsche-Compliance

  Malte Passarge

  …Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Zahlungsinstitute, Finanzunter- nehmen, Versicherungsunternehmen, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Veranstal- ter…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Labour Compliance und Investigations

  Volker Vogt

  …unzulässigen Kontrolle der Telekommunikation wäre ein Beweisver- wertungsverbot.98 • Kreditinstitute müssen zusätzlich die sog. Mindestanforderungen für das…