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  Art. 21 EU-ProspV Kombinationsmöglichkeiten der Schemata und Module

  …EU-ProspV Art. 21 Kombinationsmöglichkeiten der Schemata und Module 848 ARTIKEL 21 Kombinationsmöglichkeiten der Schemata und Module (1) Die… …der Schemata gilt: 1. Schema für ein Registrierungsformu- lar für Aktien; 2. Schema für ein Registrierungsformu- lar für Schuldtitel und derivative… …. Wenn der Emittent, der Anbieter und die die Zulassung zum Handel an einem ARTICLE 21 Combination of schedules and building blocks (1) The use of the… …for, according to the following ranking of schedules: 1. share registration document schedule; 2. debt and derivative securities regis- tration…

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  Art. 32 EU-ProspV Liste der gebilligten Prospekte

  Dr. Thomas Preuße

  …gebillig- ten Prospekte an. Für ihn verbleibt daher nach dem WpPG kein Anwen- dungsbereich.1 1 von Kopp-Colomb, in: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb…
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  Art. 33 EU-ProspV Veröffentlichung der endgültigen Bedingungen der Basisprospekte

  Dr. Thomas Preuße

  …gewählt. 1 Seitz, in: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb, WpPG/VerkProspG, § 6, Rn. 89.…
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  Art. 26 EU-ProspV Aufmachung des Basisprospekts und seiner entsprechenden endgültigen Bedingungen

  Elke Glismann

  …entsprechenden endgül- tigen Bedingungen (1) Entscheidet sich ein Emittent, ein Anbieter oder eine Person, die die Zu- lassung zum Handel auf einem geregel- ten… …sisprospekt wie folgt aufzubauen: 1. klares und detailliertes Inhaltsver- zeichnis; 2. Zusammenfassung im Sinne von Ar- tikel 5 Absatz 2 der Richtlinie 2003/… …Unbeschadet Absatz 1 steht es dem Emittenten. dem Anbieter oder der Per- son, die die Zulassung zum Handel auf einem geregelten Markt beantragt, frei, die… …base prospectus and its related final terms (1) Where an issuer, an offeror or a per- son asking for the admission to trading on a regulated market… …the following order: 1. a clear and detailed table of contents; 2. the summary provided for in Article 5 (2) of Directive 2003/71/EC; 3. the risk… …building blocks according to which the prospectus is drawn up (2) Notwithstanding paragraph 1, the is- suer, the offeror or the person asking for admission… …Arti- kel 5 Absatz 4 Buchstaben a und b der Richtlinie 2003/71/EG zu erstellen, muss der Basisprospekt Folgendes enthalten: 1. die Angaben, die im zuvor… …Directive 2003/71/EC, the base prospec- tus shall contain: 1. the information contained in the pre- viously or simultaneously filed and approved registration… …jedoch klar voneinander zu trennen. (7) Ist die Zusammenfassung eines Ba- sisprospekts im Sinne von Artikel 16 Absatz 1 der Richtlinie 2003/71/EG zu…

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  Art. 15 EU-ProspV Schema für die Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere

  Dr. Julius Neuberger, Hans-Helmut Schneider

  …bung für derivative Wertpapiere (1) Bei der Wertpapierbeschreibung für derivative Wertpapiere werden die An- gaben gemäß dem in Anhang XII festge-… …15 Securities note schedule for deriva- tive securities 1. For the securities note for derivative securities information shall be given in accordance… …Schemas für die Mindestangaben. . . . . . . . 1 II. Begriff des Derivats . . . . . . . . . . . 2 1. Negativabgrenzung . . . . . . . . 3 2. Dynamik in der… …. Übergangsregelung . . . . . . . . . . . 17 I. Verbindlichkeit des Schemas für die Mindestangaben 1 Ein Prospekt, der eine Wertpapierbeschreibung für derivative… …Recht verbindlich vorgegebenes Schema zurückgegrif- fen wird2; dieses Schema ergibt sich aus Art. 15 in Verbindung mit Anh. XII 1 So Erwg. 18 zur… …EU-ProspV. 2 Vgl. Art. 3 Abs. 1 EU-ProspV. Mindestangaben Art. 15 EU-ProspV Neuberger/Schneider 731 EU-ProspV.3 Es nennt die Mindestangaben, die ein… …für derivative Wertpapiere wirft zunächst die Frage nach seinem Anwendungsbereich auf. 1. Negativabgrenzung 3Art. 15 Abs. 2EU-ProspV stellt diesbzgl… …„derivativen Wertpapiers“ verzichtet das europäische Recht an dieser Stelle indes; weder in Art. 15 noch 3 Vgl. Art. 15 Abs. 1 EU-ProspV. 4 Vgl. Art. 7 RL… …identische – bankenaufsichtsrechtliche Parallelvorschrift in § 1 Abs. 11 Satz 4 KWG definieren den Begriff des Derivats. Dort heißt es: 7„Derivate sind 1… …werden oder c) nach Maßgabe des Artikels 38 Abs. 1 der Verordnung (EG) Nr. 1287/ 2006 der Kommission vom 10. August 2006 zur Durchführung der Richtlinie…

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  Anh. XXII EU-ProspV Für die Zusammenfassung vorgeschriebene Angaben

  Dr. Timo Holzborn, Elke Glismann

  …Holzborn/Glismann 197 ANHANG XXII Für die Zusammenfassung vorgeschriebene Angabe LEITFADEN FÜR DIE TABELLEN 1. Die Zusammenfassungen werden auf… …nanzintermediärs von diesem zum Zeitpunkt der Vorlage des Angebots zur Verfügung zu stellen sind. Anhänge Punkt Geforderte Angaben 1, 4, 7, 9, 11 B.1 Gesetzliche… …und kommerzielle Bezeichnung des Emittenten. 1, 4, 7, 9, 11 B.2 Sitz und Rechtsform des Emittenten, das für den Emittenten geltende Recht und Land… …der Gründung der Gesellschaft. Für die Zusammenfassung vorgeschriebene Angabe Anh. XXII EU-ProspV Holzborn/Glismann 199 1 B.3 Art der derzeitigen… …Hauptmärkte, auf denen der Emittent vertreten ist, anzu- geben sind. 1 B.4a Wichtigste jüngste Trends, die sich auf den Emittenten und die Branchen, in denen… …er tätig ist, auswirken. 4, 11 B.4b Alle bereits bekannten Trends, die sich auf den Emittenten und die Branchen, in denen er tätig ist, auswirken. 1… …, 4, 9, 11 B.5 Ist der Emittent Teil einer Gruppe, Beschreibung der Gruppe und der Stellung des Emittenten innerhalb dieser Gruppe. 1 B.6 Soweit dem… …die Beherrschung ist. 1 B.7 Ausgewählte wesentliche historische Finanzinformationen über den Emittenten, die für jedes Geschäftsjahr des von den… …erheblich geändert ha- ben, sollten auch diese Veränderungen dargelegt werden. 1, 2 B.8 Ausgewählte wesentliche Pro-forma-Finanzinformationen, die als solche… …die tatsächliche Finanzlage oder die tatsächlichen Ergebnisse des Unternehmens widerspiegeln. 1, 4, 9, 11 B.9 Liegen Gewinnprognosen oder -schätzungen…

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  Art. 2a EU-ProspV Angabekategorien im Basisprospekt und in den endgültigen Bedingungen

  Elke Glismann

  …endgültigen Bedingungen (1) Die in Anhang XX aufgeführten Ka- tegorien bestimmen den Flexibilitäts- grad, mit dem Angaben im Basispros- pekt oder in den… …die Voraussetzungen des Arti- kels 16 Absatz 1 der Richtlinie 2003/71/ EG erfüllt, muss ein Nachtrag erfolgen. Sind diese Voraussetzungen nicht er-… …bekannt. ARTICLE 2A Categories of information in the base prospectus and the final terms 1. The categories set out in Annex XX shall determine the… …. Überblick . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Nutzung von Optionen . . . . . . . . 4 III. Nachtrag . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 I… …Nennung bestimmter, im Ba- sisprospekt aufgenommener Optionen erlaubt. 1 von Kopp-Colomb/Seitz, WM 2012, 1220, 1222. 2 Heidelbach/Preusse, BKR 2012, 397… …regelt, dass ein Nachtag zu schalten ist, wenn die Voraussetzungen des Art. 16 Abs. 1 der EU-ProspRL erfüllt sind. Danach ist jeder wesentliche neue oder…

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  Art. 22 EU-ProspV In einen Basisprospekt aufzunehmende Mindestangaben und seine dazugehörigen endgültigen Bedingungen

  Elke Glismann

  …Mindestangaben und seine dazugehörigen endgültigen Bedingungen (1) Ein Basisprospekt wird erstellt, in- dem eines oder eine Kombination der in dieser… …5 Ab- satz 1 der Richtlinie 2003/71/EG ge- nannten Verpflichtung zu gewährleis- ten, kann die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats bei der… …aufgenommen werden. ARTICLE 22 Minimum information to be included in a base prospectus and its related final terms (1) A base prospectus shall be drawn up… …Basisprospekt aufzunehmen: 1. Hinweis auf die Angaben, die in die endgültigen Bedingungen aufzuneh- men sind; 1a. eine Rubrik mit einem Modell für das „Formular… …endgültigen Bedingungen sein, die die Emission von verschiedenen Alten von Wertpapieren abdecken: 1. „Asset backed securities“ (ABS); 2. Optionsscheine im… …Articles 4 to 20 the following information shall be included in a base prospectus: 1. indication on the information that will be included in the final terms… …of securities: 1. asset backed securities; 2. warrants falling under Article 17; 3. non-equity securities provided for un- der point (b) of Article… …Wertpapiere vornehmen, die in die- sen Kategorien enthalten sind. (7) Tritt ein in Artikel 16 Absatz 1 der Richtlinie 2003/71/EG genannter Fall in dem Zeitraum…

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  Art. 11 EU-ProspV Modul für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere (Asset backed securities“/ABS)

  Jens H. Pegel

  …Umfang der Informationen Rechnung zu tragen, welche die Investoren in die mit dem meisten Risiko behafteten Wertpapiere 1 CESR, avice disclosure… …Bedingun- gen aufgenommen werden. 6 Seitz, AG 2005, 678, 687. 7 § 5 Abs. 1 Satz 1 WpPG. Siehe auch BGH WM 2013, 734, 735, wonach für die Beurtei- lung, ob…
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  Anh. VII EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere („asset backed securities“/ABS) (Schema)

  Jens H. Pegel

  …Wertpapiere („asset backed securities“/ABS) (Schema) 1. Verantwortliche Personen 1.1. Alle Personen, die für die im Regist- rierungsformular gemachten… …Zeitraum zuständig waren (ein- ANNEX VII Minimum disclosure requirements for asset-backed securities registra- tion document (schedule) 1. Persons… …. EU-ProspV Anh. VII Mindestangaben für Registrierungsformular ABS (Schema) 568 Pegel Inhalt Rn. Rn. I. Verantwortliche Person . . . . . . . 1 II… …Dokumente . . . . . . . 52 I. Verantwortliche Person 1 Diesem Punkt kommt bei asset backed securities besondere Bedeutung zu, weil die die Verbriefung der… …Verantwortung der Drittparteien sollte dann ausdrücklich auf die konkreten Passagen des Prospektes beschränkt werden, in denen die Informationen, 1 In der Regel… …wortungsübernahme nach § 5 Abs. 4 Satz 1 WpPG. Die BaFin verlangt, dass zumindest der in § 5 Abs. 4 Satz 1 WpPG genannte Wortlaut in den Prospekt aufgenommen wird… …. Dieser unterscheidet sich nur unwesentlich vom Wort- laut der Ziff. 1.2 von Anh. VII EU-ProspV, so dass der Wortlaut nach § 5 Abs. 4 Satz 1 WpPG gewählt… …securities aufzuführende Risikofaktoren sind die folgenden zu nennen: 7 1. Der Emittent ist alleiniger Schuldner der Wertpapiere. Es ist hierbei aus-…

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