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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …Bungartz in Handbuch interner Kontrollsysteme (IKS), Steuerung und Überwachung von Unternehmen, 2. neu bearbeitete und erweiterte Aufl age, S. 473 ff. 2… …Interne Kontrollsysteme (IKS), Steuerung und Überwachung von Unter- nehmen, 2., neu bearbeitete und erweiterte Aufl age, 2011, S. 22 nebst der dortigen… …Aufzählung von einzelnen Tätigkeiten und Aufgaben jeweils einzeln wahrnehmen und umsetzen. Dies würde aber die Interdepen- denz zwischen den einzelnen… …; ebenso Oliver Bungartz, Handbuch Internes Kontrollsystem (IKS), Steuerung und Überwachung von Unternehmen, 2., neu bearbeitete und erweiterte Aufl age… …Bungartz, Handbuch Internes Kontrollsystem (IKS), Steuerung und Überwa- chung von Unternehmen, 2., neu bearbeitete und erweiterte Aufl age, 2011, S. 473 ff… …Überwachungsmaßnahmen Prozessunabhängige Überwachungsmaßnahmen Organisatorische Sicherungsmaßnahmen Kontrollen Interne Revision Sonstige •… …verschiedene Kontrollarten wie z.B. manuelle Kontrollen • Unabhängige interne Institution • Sonderprüfungen • eigene Prüfungen von… …Compliance • Self-Assessment-Programme Schaubild 1 12 23 Das interne Kontrollsystem besteht danach aus dem internen Steuerungs- und dem internen… …Überwachungssystem. Das interne Überwachungssystem wieder- um unterscheidet zwischen prozessintegrierten und prozessunabhängigen Über- wachungsmaßnahmen… …implementierten Grundsätze und Vorkehrungen aufgrund der gegebenen Organisations- und Arbeitsanweisungen beachtet und gelebt werden. 12 Oliver Bungartz, Handbuch…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …. Compliance-Organisation, wie sie in einem Handbuch in Bezug auf Wertpapier- dienstleistungsunternehmen dargestellt wird, ist die rechtliche Darlegung eines spezifi schen… …Compliance, Handbuch der Haftungsvermeidung in Unterneh- men, 2. Aufl age München 2010, § 1 Randnr. 1 ff. 11 Kort, Verhaltensstandardisierung durch Corporate… …. 5 HGB die vom Vorstand einzurichtenden internen Kontrollsysteme zu beschreiben. 23 Eine Kapitalmarktgesellschaft ist kapitalmarktorientiert, wenn… …kontinuierlichen Ver- besserung des CMS ausreichen. Das CMS muss in das Risikomanagementsystem und in das interne Kontrollsystem integriert sein. Zur… …, Kapitalmarktrecht, Handbuch für die Praxis, Kennzahl 600. Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld 410 Brockhausen für die…

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